月内向我会提交由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的你公司客户交易结算资金已全部归位的专项审计报告。 八、根据《公司法》的规定，你公司在全额弥补亏损前 。 十四、你公司应依照有关法律法规和公司规章制度，对公司发生的问题严肃进行责任追究工作，涉嫌违规的，应及时报告监管机关；涉嫌犯罪的，应及时移交司法 ...
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内，直接参与本公司组织的证券和资金的清算交收，并承担最终交收责任的证券公司及其他机构。第三条 结算参与人按照可从事的结算业务类型分为 关联方证券账户转指定或转托管；(七) 暂停、终止结算参与人参与本公司部分或全部结算业务；(八) 提请证券交易所对结算参与人证券交易进行限制；(九) 提请中国证监会采取 ...
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日该院以[1999]西经初字第015号“民事判决书”判决青证有限公司承担偿还购券款责任(内容详见附件3)。一审判决后，青证有限公司不服该判决向陕西省高级人民法院提起 法律、法规而给青海证券公司造成的经济损失和债务全部由转让方承担”为由判决第三人承担返还购券款责任，实属断章取义，对青证有限公司与第三人的 ...
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股份有限公司：中国证券监督管理委员会对国泰君安证券股份有限公司、原君安证券有限责任公司(以下分别简称“原国泰证券、原君安证券”)违反证券法规的行为进行了调查。 10月30日至11月30日。该借款已按协议于一个月后归还了全部本息。1997年10月14日，包钢带钢厂与呼和浩特营业部签定200万元的借款协议 ...
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规章（1）条第二条 本指引所指股票质押登记，是指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“本公司”)为证券公司以自营的流通股票和证券投资基金(以下 。2.一家商业银行接受的用于质押的一家上市公司股票份额，高于该上市公司全部流通股票份额的10％。3.一家证券公司用于质押的一家上市公司股票份额， ...
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相关业务。律师事务所和律师负有提供虚假、误导性内容或重大遗漏的法律文件的法律责任。资产评估机构及其人员须承担因重大疏漏、严重误导、弄虚作假及其它违反职业道德和 义务给公司或投资者造成损失必需承担相应的赔偿责任。必须符合《公司法》《证券法》关于公开发行股票上市交易的全部规定。应与关联方在人员、资产、财务 ...
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)条国务院部委规章库(1)条第二条本规则所指的结算参与人是经中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）核准，在本公司设立和管理的电子化证券登记结算系统（ ；（三）调整结算参与人资格类型；（四）暂停、终止其参与本公司部分或全部结算业务；（五）注销结算参与人资格。结算参与人如发生重大证券、资金交收 ...
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)条国务院部委规章库(1)条第二条本规则所指的结算参与人是经中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）核准，在本公司设立和管理的电子化证券登记结算系统（ ；（三）调整结算参与人资格类型；（四）暂停、终止其参与本公司部分或全部结算业务；（五）注销结算参与人资格。结算参与人如发生重大证券、资金交收 ...
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。第四十条 结算参与人违约给本公司造成经济损失的，由违约结算参与人承担赔偿责任。对于违约结算参与人未能赔偿的损失，按《证券法》、《证券登记结算管理办法》 ； （三）调整结算参与人资格类型； （四）暂停、终止其参与本公司部分或全部结算业务； （五）注销结算参与人资格。 结算参与人如发生重大证券、资金交收 ...
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]301号，以下简称《通知》)要求，为进一步明确证券公司风险处置再贷款(以下简称“再贷款”)承贷主体，理清再贷款债权债务关系，确保用于处置××证券有限责任公司(以下简称“××证券”)再贷款的顺利划转，经五方共同协商一致，订立再贷款划转协议(以下简称“本协议”)。再贷款划转是指将中国证券投资者保护基金 ...
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