： 1）投资者的原股份转让账户可以与其主板账户合并，合并后只能保留主板账户，注销股份转让账户。 2）投资者补办原股份转让账户，可选择补办原号或换新 买卖代办转让系统股份或报价转让系统（以下简称为“三板”）股份，仍需与具有相应资格的证券公司签署委托协议，并通过其专用交易单元进行。 附件2关于《非上市公司 ...
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，中国证监会将视情节轻重，依据有关规定，予以警告、没收非法所得、罚款、暂停部分证券业务、注销《经营证券业务许可证》或者《证券营业许可证》的处罚。证券公司 公司的筹建(一)申请设立证券公司，申请人应当向中国证监会提交下列材料：1．申请报告；2．可行性报告；3．筹建方案；4．发起人协议；5．股东名册及其 ...
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规定，中国证监会将视情节轻重，依据有关规定，予以警告、没收非法所得、罚款、暂停部分证券业务、注销《经营证券业务许可证》或者《证券营业许可证》的处罚。证券公司的 公司的筹建（一）申请设立证券公司，申请人应当向中国证监会提交下列材料：１．申请报告；２．可行性报告；３．筹建方案；４．发起人协议；５．股东名册 ...
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并提供国有资产监督管理机构关于股份公司国有股权管理的批复文件。国有单位通过协议方式受让上市公司股份，根据有关规定需要报国有资产监督管理机构审核批准的，应及时 国有资产监督管理机构对其国有股东身份的界定文件，及时向登记公司申请办理国有股东证券账户标识的注销手续。第六条股票发行人或国有单位办理相关业务时按 ...
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严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人的行为以及本次申请的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证，保证法律意见书和 财产(十一)发行人的重大债权债务(十二)发行人的重大资产变化及收购兼并(十三)发行人公司章程的制定与修改(十四)发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作(十 ...
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［１９９９］２号）同时废止。中国证券监督管理委员会二○○一年三月一日公开发行证券公司信息披露的编报规则第１２号－－公开发行证券的法律意见书和律师工作报告第一 及重大遗漏。第二十一条律师应承诺同意将法律意见书和律师工作报告作为发行人申请公开发行股票所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意承担相应的 ...
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》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第83号，以下简称《试点办法》 当事人均应在资产管理合同中订明。资产管理合同未尽事项，当事人可以签订补充协议，并作为合同附件与资产管理合同一并报中国证监会备案。第二章 资产管理合同封面 ...
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公司收购证券营业部，须经该公司注册地人民银行省级分行批准后，向被收购证券营业部所在地人民银行省级分行提出收购申请，经批准后，由被收购证券营业部所在地人民银行 《中华人民共和国经济合同法》和有关规定，承接证券营业部所有债权债务和经济合同、协议。（二）中国人民银行各分行要组织辖区内的其他证券经营机构接受已 ...
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将实施全面指定交易后证券托管有关事宜通知如下：一、投资者与会员的指定交易协议签订后，双方证券托管关系即建立，会员应负责为投资者建立证券明细帐，核算 投资者亡故的，其亲属可持投资者证券帐户及死亡证明书、被注销户口的户口簿及本人身份证件申请查询。 五、会员应办理县(或县级以上)人民法院、人民检察院、公安局 ...
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程序描述（一）准备工作1、各主办券商与深圳证券信息有限公司签署服务协议；2、信息公司向各主办券商提供'代办股份转让确权数据交换系统'用户名及密码；3、 ）出国定居赠与①《申请表》；②赠与公证书；③赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证件注销证明及复印件；④受赠方身份证件及复印件；⑤受赠方股份转让帐户及 ...
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