。３．有能力且自愿履行本办法第四条规定的各项义务。４．在本机构经营范围内依法开展业务活动，且具有良好的信用。第三条国债一级自营商享有 条财政部和中国证券监督管理委员会共同负责国债一级自营商资格审查确认事宜。凡具备资格的金融机构，由财政部和中国证券监督管理委员会联合颁发《中华人民共和国国债一级自营商资格 ...
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非实物国库券数额的证明，不得流通转让、不得抵押。二、各持有“以旧换新”付券确认书的金融机构，应持该确认书第三联到所在省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）办理“以旧换新”手续。财政厅（局）将持有的该确认书第二联与金融机构持有的第三联核对无误，即可确认该付券确认书所载金额为旧券面额，予以 ...
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证监会和国家外汇管理局批准，且未在国家工商行政管理局登记注册的金融机构、期货经纪公司及其他机构擅自开展外汇期货和外汇按金交易，属于违法行为；客户（单位 商品期货、外汇信息、投资咨询为名，实际进行外汇期货和外汇按金交易活动的机构，工商行政管理机关应视情节轻重，依法给予罚款、没收非法所得、吊销营业执照等 ...
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电话（或其他联系方法）和身份证号码。应当注意，客户必须使用自己的名义委托期货经纪机构进行期货交易，单位不得以个人名义、个人不得以单位的名义开户从事期货交易。三、 记录。五、管理人员还应当具备以下条件之一１、在证券或金融机构工作三年以下，并曾担任证券或金融机构部门经理以下或同等职务；２、在证券或金融机构 ...
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。撤销的证券营业部根据条件可向当地人民银行省级分行申请改建为归属银行的营业性分支机构，以减少损失。六、证券公司和信托投资公司收购证券营业部，须经该公司 规定程序向当地人民银行省级分行申报，经批准后，向当地人民银行省级分行领取《金融机构营业许可证》，并向工商行政管理部门领取营业执照。（二）已确定转让的 ...
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中国人民银行总行。此项工作具体操作按中国人民银行（１９９７）银发２４０号文件《关于停止商业银行在证券交易所和证券交易中心证券回购及现券交易的通知》执行。三、中国人民银行各分行要严格管理商业银行与信托投资公司、证券公司以及非银行金融机构之间的拆借业务１．全国各信托投资公司、证券公司只能由总部在当地（ ...
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监督付息、分红、审查购买股票或债券单位的资金来源，办理抵押贷款、挂失登记等。经办的金融机构可按规定标准收取手续费，具体标准由人民银行陕西省分行制定。第二十四条未经中国人民银行陕西省分行及其所属分支机构批准，擅自发行股票、债券或违反本办法有关规定的，均属违法行为，人民银行省分行及其 ...
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一）是中国人民银行公开市场业务一级交易商；（二）上一年度承销国债和政策性银行金融债券金额总计排名前３０位；（三）在全国银行间债券市场已经开展双边报价尝试 报价的券种报中国人民银行备案，并每周向中国人民银行报告该债券市场周转率。不同金融机构的双边报价债券可以相同；（四）双边报价商须每月向中国人民银行提交 ...
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各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：为贯彻落实《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号，以下 等金融产品交易。商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、信托投资公司等金融机构不得为违反上述规定的交易场所提供承销、开户、托管、资产划转、代理买卖、 ...
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是具有证券投资基金托管业务资格或者经中国证监会认可的金融机构。资产托管机构应当安全保管客户委托资产。资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和 、债券及回购、资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会允许的其他投资品种。定向资产管理合同约定的投资范围不得 ...
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