收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益；（六）自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益 五）同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务；（十六）以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求；（十七）法律、行政法规和中国 ...
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收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益； （六）自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户 五）同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务； （十六）以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求； （十七）法律、行政法规和 ...
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买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券买卖。3.2.3 投资者应当与指定交易的会员签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任。指定交易协议 外，客户的委托指令应当包括下列内容：(一)证券账户号码；(二)证券代码；(三)买卖方向；(四)委托数量；(五)委托价格；(六)本所及会员要求的其他内容。3 ...
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的其他文件。第三十二条 申请上市公司在有价证券上市申请获准后须与中证交签订有价证券上市协议。第三十三条 上市的证券由中证交编定其代号及简称，统一使用。 交易经手费和过户费。第一百三十九条 系统交易费的标准，一律按实际成交金额向买卖双方证券商各收取1‰，起点为5元，其中70％为交易经手费，30％为过户费 ...
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或者不能完全履行的，由有过错的一方承担违约责任；如因托管协议当事人双方的过错，造成托管协议不能履行或者不能完全履行的，根据实际情况，由双方 董事禁止行为的条款公司董事不得兼任其他基金管理公司的高级管理人员，不得直接或间接买卖股票。(四)章程应对董事报酬作出明确规定公司应与董事订立事前经股东会批准的书面 ...
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或者不能完全履行的，由有过错的一方承担违约责任；如因托管协议当事人双方的过错，造成托管协议不能履行或者不能完全履行的，根据实际情况，由双方分别 董事禁止行为的条款公司董事不得兼任其他基金管理公司的高级管理人员，不得直接或间接买卖股票。（四）章程应对董事报酬作出明确规定公司应与董事订立事前经股东会批准的 ...
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自助委托应当按相关规定操作。3.2.3客户通过自助委托方式参与证券买卖的，会员应当与其签订自助委托协议。3.2.4除本所另有规定外，客户的委托指令应当 前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。3.6.5买卖双方达成协议后，向本所交易主机提出成交申报，成交申报的交易价格和数量必须 ...
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派出机构，通知该上市公司，并予以公告。在上述规定的期限内，信息披露义务人不得再行买卖该上市公司的股票。第二十二条信息披露义务人持有、控制上市公司已发行股份的5％ 变动发生本办法第二十一条、第二十二条规定情形的，自股份转让协议签订之日起3日内，协议双方应当按照第二十一条、第二十二条的规定作出报告、抄报、 ...
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股份转让的支付对价（如现金、资产、债权、股权或其他安排）、付款安排、协议签订时间、生效时间及条件、特别条款等；（二）本次拟转让的股份是否存在 的名称、批准进展情况。第二十五条通过信托或其他资产管理方式进行上市公司收购的双方当事人，应当披露信托合同或者其他资产管理安排的主要内容，包括信托或其他资产管理的 ...
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转让的支付对价（如现金、资产、债权、股权或其他安排）、付款安排、协议签订时间、生效时间及条件、特别条款等；（二）本次拟转让的股份是否存在 或其他资产管理方式导致信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份变动达到法定比例的双方当事人，应当披露信托合同或者其他资产管理安排的主要内容，包括信托或其他资产管理的 ...
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