各会员单位： 为规范本所会员集中交易的接入管理，有效控制风险，保障证券行业集中交易系统安全稳定运行，根据《证券公司集中交易安全管理技术指引》制定本指引，予以发布。现将有关报备事项通知如下： 一、已经完成集中交易的会员，应按照本《指引》的要求，接本通知十个工作日内完成集中交易接入备案程序；二、正在 ...
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为广泛征求社会各方面的意见和建议，进一步完善上市公司发行可转换公司债券有关文件，现发布《上市公司发行可转换公司债券咨询文件》，对本咨询文件有意见的人士将意见于2001年1月8日之前邮至北京西城区金融街16号中国证监会“可转债意见箱”(邮编100032)，或发电子邮件 ...
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，建立现代企业制度，我会制定了《证券公司治理准则（试行）》，现予发布，请遵照执行。中国证监会二○○三年十二月十五日证券公司治理准则（试行）第一章 的自然人股东及其直系亲属和主要社会关系；（四）为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其直系亲属和主要社会关系；（五）最近一年内曾经具有前四项 ...
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其他利益相关者的合法权益，我会制定了《期货经纪公司治理准则》(试行)，现予发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○四年三月十五日期货经纪公司治理准则( 相关费用由公司承担。鼓励期货经纪公司董事会成立审计、风险控制等重要的专门咨询监督机构，加强对公司经营决策的风险监控，督促公司依法稳健经营。第二十 ...
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证券投资基金销售业务的商业银行的相关业务运作，保护基金持有人的合法权益，现发布《关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范 的情况下买卖基金；（四）各代销网点须指定专门人员，为投资者认购、申购、赎回基金提供咨询服务。未经授权，网点其他业务人员不得向投资者提供有关基金咨询 ...
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证券的公司信息披露规范问答第6号－支付会计师事务所报酬及其披露》，现予发布，请遵照执行。二ОО一年十二月二十四日公开发行证券的公司信息披露规范问答第 担任财务审计业务的会计师事务所，如同时为上市公司提供了其他收费服务（如咨询服务），上市公司董事会应当在披露支付会计师事务所报酬后，同时披露董事会关于其他 ...
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设计发行方案、市场推介、询价定价、接受投资者咨询、与本所保持联络沟通以及协助发行人申报发行上市申请材料与发布市场公告等业务。第二十一条保荐机构 【效力属性】有效 【法规编号】526826什么是编号？ 【正文】 上海证券交易所关于发布《上海证券交易所证券发行业务指引》的通知 [接上页]第二十五条发行人、 ...
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表决情况；（四）股票可能被终止上市的风险提示；（五）暂停上市期间公司接受投资者咨询的主要方式；（六）中国证监会和本所要求的其他内容。１０．１．１３上市 二）本所要求的其他有关材料。公司应当在向本所提出恢复上市申请后次一工作日发布相关公告。１０．２．１１本所在收到上市公司提交的恢复上市申请全部材料后五个 ...
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制定了《证券公司网上证券信息系统技术指引》，并经理事会表决通过，现予发布，请参照执行。 中国证券业协会 二○○九年六月二十三日 证券公司网上证券信息系统技术 权益。 第三章门户网站 第二十条证券公司门户网站指证券公司建立的实现信息发布、业务咨询、营销推广、客户服务和投资者教育等功能的网站。 第二十一条 ...
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制定了《证券公司网上证券信息系统技术指引》，并经理事会表决通过，现予发布，请参照执行。 二○○九年六月二十三日 证券公司网上证券信息系统技术指引 第一章 权益。 第三章 门户网站第二十条 证券公司门户网站指证券公司建立的实现信息发布、业务咨询、营销推广、客户服务和投资者教育等功能的网站。第二十一条 ...
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