的，股东资格核准决定自动失效。 四、申请股东资格应报送的文件及相关材料(一)期货经纪公司股东资格申请书(参考格式见附件一)；(二)期货经纪公司股东背景资料(参考格式见附件二)；(三)期货经纪公司拟变更情况一览表(参考格式见附件三)；(四)具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的申请人最近两年的 ...
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原件或复印件。第七条托管人申请证券账户注册资料查询与变更、账户卡挂失补办、账户注销等业务，参照《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的相关规定办理。 可于交收日(T＋1日)15：00之前，向中国结算公司提交透支扣券申请书，指定其托管的透支基金证券账户及透支金额。中国结算公司按其指定的透支基金 ...
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证券业务。第四十八条证券商申请经营证券业务许可证，必须向主管机关提交载有下列事项的申请书：（一）名称、住所；（二）注册资本；（三）机构组织形式；（四） 原记名股东。第七十一条主管机关为保护公共利益和投资者的合法权益，可责令交易所、登记公司变更章程、业务规则、营业细则及其它规章，或停止、禁止、变更、撤销 ...
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业务第十三条会员开办自营业务，应向本所提交下列文件并经本所批准：1．申请书；2．中国证监会的批准文件；3．最近6个月的营业报告和资产负债表；4 包括国家有关法律、法规、规章、政策的执行情况、业务总结、内部管理、风险控制及机构变更等情况；2．经具有从事证券业务资格的注册会计师签字的上一年度审计报告；3． ...
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。第十四条 首次申请发行股票应向主管机关提交以下正式文件：(一)发行股票申请书；(二)批准设立公司的文件；(三)公司章程；(四)招股说明书；(五)股票筹资用于固定资产 优先的原则。第三十七条 股票买卖成交必须经证券经营机构在股票转让登记栏登记盖章后方为有效。第三十八条 转让后的股票须办理过户手续，未经 ...
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，证券商应即报本所备案。 第二十六条 证券商更换交易员须经本所批准，并变更注册登记。 第二十七条 交易市场的监理人员由本所场务执行人员担任，并按规定 交付债券。 第四十四条 委托人委托买卖记名证券时，如本所认为必要，须附过户申请书或转让背书等。 第四十五条 委托人办理委托时，须承诺对设备、供电、通讯 ...
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与核准 第十条 证券公司申请设立集合计划，应当向中国证监会提交下列材料：（一）申请书；（二）计划说明书；（三）集合资产管理合同文本；（四）资产托管 十五条 证券公司应当指定投资主办人，负责集合计划的投资管理事宜。投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露， ...
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债券在本所指定托管机构的托管工作，并将债券持有人名册核对无误后报送本所登记结算机构。发行人和上市推荐人对该名册准确性负全部责任。 4.5企业债券挂牌 申请材料二份，其中一份为原件。 二、上市申请材料目录 1、企业债券上市申请书； 2、国务院授权部门批准企业债券发行的文件； 3、企业债券申请上市的董事会 ...
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。第九条 申请设立期货交易所，就当向中国证监会提交下列文件和材料：(一)申请书；(二)章程和交易规则草案；(三)期货交易所的经营计划；(四)拟加入本交易所 。会员管理办法内容包括：(一)会员资格的取得条件和程序；(二)会员资格的变更条件和程序；(三)对会员的监督管理；(四)会员违规、违约行为的处理；( ...
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代表处申请本所境外特别会员会籍的授权书；（二）代表处首席代表或总代表签署的申请书；（三）中国证监会颁发的批准设立证书；（四）其所属境外机构所在国或地区有关 事项发生后五个工作日内向本所书面报告，同时应当附上该事项变更的有关文书复印件。（一）登记地址发生变更；（二）首席代表、副代表或联络人发生变动；（三 ...
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