评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人； （四）本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额 从事证券评级业务。期限届满仍不符合条件的，中国证监会依法撤销证券评级业务许可。 证券评级机构的高级管理人员不符合规定条件的，应当限期更换。逾期未 ...
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业务：（一）其资本总额下降到主管机关规定的最低限以下。（二）违反特区有关法令许可和主管机关规定的证券商的资格要求。（三）其特许从业人员数不足３人。（ 发生后１５日内，以书面形式分别向主管机关和交易所报告：（一）经营政策或经营项目发生重要变化。（二）发生超过公司现有资产总额３０％的投资行为，或购置金额较 ...
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经营资格的机构，经交易所审核批准后可成为会员。第九条根据证监会批准的业务许可，交易所核定会员的交易业务范围。第十条会员在交易所办理席位开通手续后，才能进行 交纳席位费、会员费、交易经手费及其他费用。第一百二十三条证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关管理部门统一规定。第十章罚则第一百二十 ...
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经营资格的机构，经交易所审核批准后可成为会员。第九条根据证监会批准的业务许可，交易所核定会员的交易业务范围。第十条会员在交易所办理席位开通手续后，才能进行 交纳席位费、会员费、交易经手费及其他费用。第一百二十三条证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关管理部门统一规定。第十章罚则第一百二十 ...
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并及时更新。下列信息，除国家、省另有规定外，有关部门应当在该信息发生或者变更后七日内，在政府门户网站上发布：（一）各种规范性文件；（二）国家机关的 行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及申请行政许可需要提交的全部材料目录及办理情况；（四）收费项目、标准和依据；（五）依法应当公开的其他政府信息 ...
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，促进证券市场健康发展，根据《证券法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）等有关法律、行政法规，制定本办法。 ，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。 第二十一条 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应 ...
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，促进证券市场健康发展，根据《证券法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）等有关法律、行政法规，制定本办法。 ，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。第二十一条 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过 ...
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提出成交申报，申报的交易价格和数量必须一致。成交申报一经本所确认，不得变更或撤销，买卖双方必须承认交易结果。3.7.8 会员应保证大宗交易参与者实际拥有 按规定向本所交纳会员费、交易经手费及其他费用。9.3 证券交易的收费项目、收费标准和管理办法按照有关规定执行。 第十章 纪律处分10.1 会员违反本 ...
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管理措施、条件及程序； (四) 结算流程； (五) 通知事项、方式及时限； (六) 不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式； (七) 协议变更和解除； (八) 违约责任； (九) 争议处理方式； (十) 双方约定的且不违反法律、行政法规规定的其他事项。第十八条 非结算会员的客户申请或者 ...
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、历次股东大会决议及发行人成立以来有关股本发行与增减、投资项目决策、股利分配、收购兼并、股本变更等重大事项的董事会决议等)23、 发行人全体董事签字的关于公司 分配的决议及记录；有关关联交易协议；特许经营协议或来自政府对特定业务经营许可的批文；证监会要求的其它文件。第二十章 募集说明书摘要第五十五条 ...
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