一经查实，证监会及其派出机构将在三年内不受理其业务资格的申请；已取得业务资格的，将撤销其资格；对为申请人员出具虚假证明的机构，证监会将保留追究的权力。 咨询业务的以下证明材料之一：１．与受聘机构签订的经劳动部门鉴定的劳动合同；２．由受聘机构代办的养老保险、失业保险、医疗保险凭证之一３－３三张近期免冠两 ...
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申请是指投资人向注册登记人提出撤销其基金账户的申请。撤销交易账户申请是指投资人提出撤销其交易账户的申请。需要交换的数据项见表7。表7销户 、质押合同编号等信息 N7.7基金账户解冻申请(005)，基金账户卡解挂申请(007)基金账户解冻申请是投资人或司法等有关部门对投资人的基金账户提出解除冻结的申请。 ...
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的其他文件。5.2.10 上市公司在本所同意其新股、可转换公司债券或分离交易的可转换公司债券上市的申请后，应当在新股、可转换公司债券或分离交易的可 项情形的，应当于公司股东大会作出解散决议、知悉依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销等解散条件成立时，立即向本所报告并于次日公告，公司股票及其衍生品种于本 ...
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（六）变更名称；（七）合并、分立或进行重大资产、债务重组； （八）被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产； （九）其他可能影响期货公司股权变更的 公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码。第五十四条 客户应当在期货经纪合同中明确为其办理下达指令、调拨资金等有关事项的 ...
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券的；（三）本公司认为不能撤销指定交易的其他情况。第三十五条 投资者所持深圳证券交易所上市的债券可通过报盘转托管的方式办理转托管手续，但未到账 结算参与人支付补偿金。（九）现金结算是指实施延迟交付措施后，根据延迟收取证券的结算参与人在规定时间内提出的申请，或者在规定时间内无法补购到全部违约交收的证券时 ...
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的名称、营业场所等；(二)可行性报告；(三)中国证监会规定的其他材料。第十五条 设立营业部的申请经初步审查合格后，申请人应当进行筹建。具备本办法第 公司股东将其股权质押，质押股权受让人依照法律规定或者合同约定取得该股东股权；(五)公司股东破产、解散、被撤销，股权受让人依法取得该股东股权；(六)其他原因 ...
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节董事、监事承诺和备案第三节上市推荐人第三章股票上市的申请、审查与信息披露第一节首次公开发行的股票上市第二节配股或增发新股上市第三节派发股份股利与公积金 最近年度审计报告之日起两个工作日内向本所报告并提交年度报告，同时可以向本所申请撤销特别处理：（一）主营业务正常运营；（二）扣除非经常性损益后的净利润 ...
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托管，相关证券经营机构应向本公司上海分公司另行申请。 第三十四条证券经营机构因合并、撤销等原因，需要将其托管的深圳证券交易所上市和已发行拟上市债券部分或 ，同时，取得一方对对方享有的合同债权，从而成为债权债务主体。（六）标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的，用以确定可利用回购交易进行融资的额度 ...
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中获得的内幕信息为自己或他人谋取利益。第三章股票上市的申请、审查与信息披露第一节首次公开发行的股票上市３．１．１发行人必须经中国证监会核准后，方可向 三年的资产负债表、损益表及现金流量表或公司成立之日起至收购、出售资产合同签署日期间的资产负债表和损益表及现金流量表；（四）上市公司预计从该项交易中获得的 ...
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权益，股东及受让方不得通过股权代持、股权托管、信托合同、秘密协议等形式处分其股权；（四）相关的变更股东事项未经中国证监会批准并履行相关法律程序，转让方 设立子公司、分支机构的申请，并进行审查，做出决定。中国证监会可以对拟设立的子公司、分支机构进行现场检查。第三十四条 基金管理公司变更、撤销分支机构， ...
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