规定，客户应当在定向资产管理合同中对此作出明确承诺。客户未作承诺，或者证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法，证券公司不得为其 账户之间或者不同的证券资产管理账户之间不得发生交易，有充分证据证明已依法实现有效隔离的除外。第四十条 证券公司应当依据中国证监会有关证券公司风险控制指标管理的 ...
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条的决定》修订） 第一章总则第一条为了规范证券投资基金运作活动，保护投资人的合法权益，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及其他有关法律 管理人应当自接受投资人有效赎回申请之日起七个工作日内支付赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。第二十一条开放式基金的基金合同可以约定基金达到 ...
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决定》修订）第一章 总 则第一条 为了规范证券投资基金运作活动，保护投资人的合法权益，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及其他有关 管理人应当自接受投资人有效赎回申请之日起七个工作日内支付赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。第二十一条 开放式基金的基金合同可以约定基金达到 ...
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） 2.8 交易合同约定的资产交付安排是否不存在可能导致上市公司交付现金或其他资产后不能及时获得对价的风险 相关的违约责任是否切实有效 2.9 拟 包括股权或其他可独立核算会计主体的经营性资产） 3.4.2.1 交易对方是否合法拥有该项权益类资产的全部权利 3.4.2.2 该项权益性资产对应的实物资产 ...
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规定，客户应当在定向资产管理合同中对此作出明确承诺。客户未作承诺，或者证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法，证券公司不得为其办理 资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和 ...
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四）已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施； （五）已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、 配合； （八）违反资产管理合同干涉资产管理人的投资行为； （九）从事任何有损资产管理人管理的其他资产、资产托管人托管的其他资产合法权益的活动； （十） ...
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划转渠道，保证风险控制部门、监督检查部门能够对集合资产管理业务的运作和管理进行有效的监控，切实防止账外经营、挪用集合资产管理计划资产及其他违法违规情况的 合同及其他有关规定享有权利、承担义务。委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资 ...
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○○四年六月二十九日第一章 总则第一条 为了规范证券投资基金运作活动，保护投资人的合法权益，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及其他有关 、内部控制和风险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险；(八)拟任基金管理人前只获准募集的基金，基金合同已经生效，或者募集期限届满， ...
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划转渠道，保证风险控制部门、监督检查部门能够对集合资产管理业务的运作和管理进行有效的监控，切实防止账外经营、挪用集合资产管理计划资产及其他违法违规情况的 合同及其他有关规定享有权利、承担义务。委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资 ...
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对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。第八条上市公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，包括充分运用现代信息技术手段，扩大股东参与 应在公司章程里规定该制度的实施细则。第三十二条上市公司应和董事签订聘任合同，明确公司和董事之间的权利义务、董事的任期、董事违反法律法规和公司章程的 ...
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