。第九条 注册会计师在审计过程中应该对公司的违法违规、违反内部规章制度、违反合同契约等事项予以适当关注，并充分考虑该类事项对会计报表和审计报告的影响。 活动的各项风险因素，以及这些风险因素在报告期的具体表现情况。公司还应简要分析风险准备金(包括一般风险准备和专项风险准备)当期的计提和使用情况。第四十八 ...
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、通讯地址、联系电话；（三）收购报告书签署日期。第十四条收购报告书全文文本书脊应标明“XX上市公司收购报告书”字样。第十五条收购报告书扉页应当刊登收购人如下 股份、资产、负债或者业务存在任何合同或者安排；（八）其他对上市公司有重大影响的计划。第八节对上市公司的影响分析第四十条收购人（包括股份持有人、 ...
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要约收购报告书第一节封面、书脊、扉页、目录、释义第十五条要约收购报告书全文文本封面至少应标有“XX上市公司要约收购报告书”字样，并应载明收购人的名称和住所及 ；收购人与其他股东、股份控制人之间是否就董事、高级管理人员的任免存在任何合同或者默契；（五）是否拟对被收购公司现有员工聘用计划作重大变动及其具体 ...
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债券募集说明书第一节封面、书脊、扉页、目录、释义第二十一条募集说明书全文文本封面至少应标有“ＸＸＸ股份有限公司发行可转换公司债券募集说明书”字样，并应载明 财务指标；（四）公司管理层作出的与本条（一）中时间一致的公司财务分析的简明结论性意见，主要说明发行人资产质量状况，资产负债结构、股权结构的合理性， ...
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三）申请日前6个月的期货公司风险监管报表；（四）期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；（ 证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。第二 ...
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和中国证监会的规定，要有较强的可操作性，切实可行。(二)权威性原则。内部控制文本制度要成为公司员工严格遵守的行动指南，不得赋予任何人享有超越制度约束的权力 稽核检查报告要存档备案；(六)成立风险控制小组，定期对公司的运作情况作出分析和评价，针对存在的问题制定并实施切实可行的整改措施。关联法规：全国人大 ...
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一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。内部控制制度包括内部控制机制和内部控制文本制度两个方面。内部控制机构指期货经纪公司的内部组织、组织结构及其相互之间的 检查报告要存档备案；（六）成立风险控制小组，定期对公司的运作情况作出分析和评价，针对存在的问题制定并实施切实可行的整改措施。关联法规：全国人大 ...
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62表33： 系统软件台账 63表34：技术资料登记表 64表35：信息技术合同台账 66表36： 软硬件设备采购申请表 68表37： 系统数据维护记录表 69表 预案的制定、实施与演练，负责检查应急预案的可行性，对发生的问题做出分析、判断，并提供技术支持和指导。被托管机构技术人员执行相应技术处理。 ...
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影响的信息，均应披露。发行人认为对投资者有重大影响的事项，应在募集说明书文本扉页中作“重大事项提示”，提醒投资人关注。第四条募集说明书的编制应遵循以下 六）募集资金运用。简要披露募集资金的使用计划、投资项目基本情况和项目发展前景分析。第五十八条募集说明书摘要的结尾应当说明募集说明书全文及备查文件的查阅 ...
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。上市公司不得以定期报告形式代替应履行的临时报告义务。第七条 依法披露的信息应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种 、年度报酬情况；(六) 董事会报告；(七) 管理层对报告期内公司经营情况的回顾和业绩分析，对公司未来发展的展望；(八) 董事会对非标准审计报告涉及事项的相关说明 ...
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