公司债券初始登记，应当提交以下材料：（一）证券登记申请表；（二）国家有权部门关于债券公开发行的批准文件；（三）债券发行承销协议；（四）通过证券交易所交易系统 将其客户债券提交为质押券的，应对客户承担赔偿责任，但不影响本公司按本细则规定取得对该债券的质权；本公司有权按相关法律、法规及本细则规定完成回购 ...
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不得再行销售。公司须向证券经营机构提交经确认的投资人名单及身份证号码或有效的法律证件。第二十二条 未经批准发行的股票，证券经营机构不得承销。股份公司或证券 真实、完整、准确，不得有虚假记载或欠缺重要事项。因违反规定造成直接经济损失的，发行人应负赔偿责任。有关单位和人员就其所负责部分与发行人负连带赔偿 ...
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的单位和个人，中国人民银行上海市分行金融行政管理处除责令其立即停止违法活动或按国家法律、法规和本办法的规定限期纠正外，可给予下列处罚：（一）违反第七条、第十五条、 十七条证券主管机关违反第八条第一款、第三十二条的，应负行政责任。对管理相对人造成经济损失的，应予以赔偿。第七十八条对受到按第七十五条、第七 ...
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使用期限和使用性质建设和使用，不得改变使用性质或者出租、转让。临时建设使用期满或国家建设需要，建设单位或个人应负责无偿自行拆除。第四十五条在城市规划区内 罚款。第五十九条违反本条例规定的建设行为造成公用设施和市政设施损坏、损失的，当事人应当负责修复、赔偿，并承担相应的法律责任。第六十条未经规划部门验线 ...
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企业债券初始登记，应当提交以下材料：（一）证券登记申请表；（二）国家有权部门关于企业债券公开发行的批准文件；（三）债券发行承销协议、债券担保协议或有权部门 擅自将其客户债券提交为质押券的，应对客户承担赔偿责任，但不影响本公司按本细则规定取得对该债券的质权；本公司有权按相关法律、法规及本细则规定完成回购 ...
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网上委托的单笔委托及单个交易日最大成交金额按证券监督管理机关的有关规定执行。 第十二条 甲方确认在使用网上委托系统时，如果连续五次输错密码，乙方有权 的形式追究甲方的法律责任。 第十六条 当本协议第一条列举的网上委托系统所蕴涵的风险所指的事项发生时，由此导致的甲方损失，乙方不承担任何赔偿责任。 第十 ...
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内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担连带赔偿责任。公司在公告中应当作出以下重要提示：本公司及董事会全体成员保证公告内容的 ）向上海证券交易所承诺：一、本人在履行上市公司监事的职责时，将遵守国家有关法律、法规、规章等有关规定，履行诚信、勤勉义务；二、本人在履行上市公司 ...
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内容真实、准确、完整，有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担连带赔偿责任。上市公司应当将以上内容作为重要提示在公告中陈述。４．３上市公司及其董事 错误或疏漏，给上市公司或投资者造成重损失；（二）有违反国家法律法规、公司章程、本所有关规定的行为，给上市公司或投资者造成重大损失；（三）本所认为 ...
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重大错误或疏漏，给上市公司或投资者造成重大损失；（二）违反国家法律法规、公司章程和本所有关规定，给上市公司或投资者造成重大损失；（三）本所认为不宜担任 不能恢复的；（二）公司涉及其可能负有赔偿责任的诉讼或仲裁案件，并已收到法院或仲裁机构的法律文书且可能涉及的赔偿金额累计超过上市公司最近年度报告中列示的 ...
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被代理人提供证券买卖书面确认文件；(五)证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则的规定办理清算、交割、过户、登记手续；(六)证券登记、清算 会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及参与制作的其他文件中作出虚假陈述；(三)证券交易场所、证券业 ...
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