的条件；（五） 具备安全、高效的清算、交割能力；（六） 最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。第二十条 备案。第四十条 境内机构投资者有下列情形之一的，应当在其发生后60个工作日内重新申请境外证券投资业务资格，并向国家外汇局重新办理经营外汇业务资格申请、 ...
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风险等。如发行人没有专有的核心技术，应做“特别风险提示”。第四十六条募股资金投向风险。应说明投资项目因市场、技术、环保、财务等因素导致的风险， 、机构、财务等方面与发起人做到分开，发行人是否具有独立完整的业务及面向市场自主经营的能力。第二节发行人股本、主要发起人与股东的基本情况第五十五条应披露下列有关 ...
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要求相适应的专业能力和道德水准。证券公司应当要求聘用人员以恰当形式进行诚信承诺。第一百二十二条证券公司应建立职能管理部门和派出人员的工作联络机制，强化 证券公司报告内部控制的缺陷并及时加以纠正；相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。第一百三十三条证券公司应设立监督检查部门或 ...
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董事会应当刊登股票可能被暂停上市的风险提示公告。因根据国家有关会计政策进行追溯调整导致上市公司出现最近三年连续亏损的，上市公司应当向本所提供由注册会计师出具 五个交易日内披露一次为恢复上市所采取的措施及有关工作进展情况。公司如没有采取重大措施或者有关计划没有相应进展的，也应当披露并说明具体原因。第二节 ...
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销售业务，并具备从事基金业务二年以上或者在其他金融相关机构五年以上的工作经历； (四)持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度； (五)最近三年 条件： (一)内部控制完善，经营稳定，有较强的持续经营能力，能有效控制分支机构风险； (二)最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚； (三 ...
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及本人所代表的机构已按照执业规则规定的工作程序履行尽职调查义务，经过审慎调查，本人及本人所代表的机构确认收购人有能力按照收购要约所列条件实际履行收购要约 财务会计报告及最近一个会计年度经审计的财务会计报告；除股权投资外，收购人没有其他具体业务的，应提供其母公司或者实际控制人符合上述要求的财务会计资料； ...
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，结合网点布局、人力资源、业务管理水平和风险控制能力，充分评估设立证券营业部的必要性和可行性，优先考虑在没有证券营业网点或证券营业网点相对不足的地区新 撤销证券服务部客户和员工、承担所有历史遗留问题或潜在风险、负责完成账户规范等工作的承诺函；4、证券服务部设立的有关批复文件；5、证券监管部门要求提交的 ...
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于其已知的、可能导致财务报告难以显示公司未来经营成果与财务状况的重大事项和不确定性因素，包括已对报告期产生重要影响但对未来没有影响的事项，以及 公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读??公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）应当声明：保证年度报告中财务报告的 ...
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的情况；截止本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，上市收购人没有通过任何其他方式在××公司拥有权益；（三）收购人签署本报告已获得必要的授权和 及本人所代表的机构已按照执业规则规定的工作程序履行尽职调查义务，经过审慎调查，本人及本人所代表的机构确认收购人有能力按照收购要约所列条件实际履行收购要约 ...
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数目没有达到最大数目或者会员数目发生变化时，会员缴存的资格费与注册资本的差额部分由交易所用盈余公积金补齐。 5．当会员数目变化较大，导致 章程和交易规则； (2)选举和罢免会员理事； (3)审议和批准理事会、总经理的工作报告； (4)审议和批准期货交易所的财务预算、决算方案； (5)审议期货交易所的 ...
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