手段、企图操纵市场、牟取暴利的违规行为；另一起是由上海粮油商品交易所查处的黄海期货经纪有限公司在国家公布停止粳米期货交易过程中，故意放大交易量和持仓量，弄虚作假，进行以吊价位为目的的违规行为。这两起案件均属于期货交易中手段比较恶劣的企图操纵市场的行为。北京商品交易所、上海粮油商品交易所为了严肃纪律、 ...
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一家多头大户占有市场持仓头寸65％以上、价格连续四天出现涨停板的情况下，未采取有效措施，致使事态扩大，产生了严重后果。另外，天津联交所在合并过程弄虚作假，应付政府监管部门，至今仍未真正合并。为了严肃纪律，确保期货市场试点健康进行，特作如下处理决定： 一、从文件下发之日起，天津联交所暂时停止推出各期货 ...
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）和中国证监会的有关规定。（六）国有企业资产负债率不超过７０％，净资产折股率不低于６５％。（七）企业财务资料必须完整、真实、准确，不允许弄虚作假。二、推荐上市预选企业的报批程序（一）企业申请发行股票，地区、市企业由地区行署、市人民政府，区直企业由区直主管部门向自治区人民政府推荐，自治区人民政府办公厅 ...
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； (二)违反基金契约或托管协议； (三)故意损害基金持有人或其他基金相关机构的合法利益； (四)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； (五)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； (六)玩忽职守、滥用职权； (七)泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金 ...
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纠正。拒不纠正的，由债券管理机关通知其开户银行冻结同额资金听候处理，并处以转移资金数１％到３％的罚款。第三十一条伪造企业债券、以企业债券弄虚作假、欺诈他人触及刑律的，由司法机关依法制裁。第三十二条审批机关工作人员违反本办法规定，严重失职，徇私舞弊的，由单位给予行政处分和经济处罚。情节严重触及刑律的， ...
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、折股、联合等事项的，要立即停止。（二）各证券经营机构必须严格财经纪律，保证财务凭证、票据、帐册的完整，不得搞帐外帐，不得转移证券经营机构的资金，不得弄虚作假，乱摊乱挤成本，涂改、转移或者销毁帐目。（三）不得挪用客户保证金，原已挪用的客户保证金要在规定限期内归还。（四）不得趁机构合并重组之机，盲目 ...
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事业。三、有关承销机构应合理确定申请表的售价，加强对工本费的核算和管理，努力降低申请表的工本费。申请表的印制费用和委托代销手续费要严格按规定核算。严禁任何弄虚作假，随意提高印制费用和委托代销手续费的行为。四、有关承销机构在承销期满后１５日内，应向财政部驻当地中央企业财政驻厂员机构（以下简称中企驻厂员 ...
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批准。除此之外，其他交易所，只能改为批发市场搞现货。需要强调的是，合并要真合并，不要搞假合并。不要上有政策、下有对策，请你们无论如何把好关。凡是弄虚作假搞假合并的，一旦查出，要严肃处理，公开曝光，以后再批就难了。第三、关于经纪公司怎么办的问题。１９９３年４月２８日，国家工商局１１号令要求对各地经纪 ...
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国有企业依法改组新设立的公司，可按主要发起人改制当年经评估确认后的净资产所折股数，模拟计算改制前各年度的每股税后利润作为定价依据。前三年盈利不得弄虚作假，对出具虚假盈利报告的，一经查实，中国证监会将依据有关法规对发行公司进行处罚；对盈利报告出具不当审核意见的会计师事务所和注册会计师，也将予以处罚。六 ...
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经营或财务管理上临近中国证监会对公司风险监控指标预警值或综合风险评价得分低于一定分值，可能出现或已经出现风险；（五）公司或个人有违反社会公德或欺上瞒下、弄虚作假行为，造成不良影响；（六）中国证监会为维护证券市场秩序而认为确有必要时。关联法规：全国人大法律（1）条第五条谈话提醒工作应当按照下列程序进行 ...
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