违反了《股票发行与交易管理暂行条例》第三十五条“为上市公司出具文件的注册会计师及其所在事务所、专业评估人员及其所在机构、律师及其所在事务所，在履行职责时， 进行核查和验证”的规定。经研究决定，对你所予以通报批评。你所在今后的工作中，应引以为戒，切实提高执业质量，避免再次出现类似问题。同时你所应认真检查 ...
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的投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所，上市公司、非上市公众公司，证券期货交易所、证券登记结算机构、证券业协会 证监会派出机构在执行前述统计调查项目时，可以根据本辖区的实际情况和监管工作需要，对统计调查内容作出补充，并报中国证监会统计部门备案。中国证监会派出 ...
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按照《公司法》、《证券法》、《企业债券管理条例》和《国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》(发改财金(2004)1134号)等有关规定的 的规定进行信息披露。三、充分发挥市场中介机构作用，加强企业债券信用评级工作本次企业债券应由具备从事企业债券承销业务资格的金融机构代理发行；由具有 ...
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列各类人员的有关情况向证监会备案。 第二十五条从业人员在工作中有违反《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和国家其它有关法规 人员，其从业资格管理比照本规定执行。 第四十九条从事证券相关业务的律师事务所、会计师事务所、审计师事务所和资产评估机构从业人员的资格管理办法，由证监会会同 ...
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大会的通知草稿；9.中国证监会要求报送的其他文件。附：试点上市公司申请保留上市资格申报材料目录(试行)1.要求保留上市资格的书面申请(附试点工作报告)；2.省级人民政府批准公司变更主营业务的书面意见；3.地方证管办(证监会)的审核报告；4.上市公司股东大会决议；5.置换资产协议；6.置换资产公告书( ...
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机构、中介机构等单位的有关人员。 九、上市公司应当聘请有从事证券业资格的律师事务所就本次配股出具法律意见书，其内容与格式应当符合证监发字(1994)162号 采取余额包销以外的方式发售股份，应当说明所剩余股票的处理结果和公司后续工作的有关事项。(三)公司股份变动情况表；(四)公司股份变动后的前十名股东 ...
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专业技术职务资格和律师资格的三类人员的比例为２：２：１；（３）具有三年以上的证券从业经历，其中包括一年以上直接从事股票发行工作的经历；５ 资格的证券经营机构应当严格执行《中华人民共和国公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》及证监会下发的公开发行股票公司上市辅导办法等有关法律和规章，遵守职业道德，同时 ...
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《公司法》、《证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《中国证监会股票发行核准程序》、《股票发行上市辅导工作暂行办法》等法律、法规和政策在我省的实施 ）辅导期内，上市备选企业应适时选定具有资质的证券、评估、审计、律师等中介机构开展相关工作，制作申报文件，经省上市办审查并报请省人民政府批准后，上报中国 ...
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积极配合和协助上市公司履行相应的信息披露义务。上市公司要积极做好投资者关系管理工作，拓宽与投资者的沟通渠道，培育有利于上市公司健康发展的股权文化。(六)加强 尽职推荐、持续督导的职责。有关部门要加强对会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等中介机构执业行为的监管，完善执业标准体系，督促其勤勉尽责，规范 ...
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2年，或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于4年，或者具有相当职位管理工作经历；（五）通过中国证监会认可的资质测试。第四节 分支机构负责人的任职 文件复印件的，应当加盖颁发单位或出具单位的公章，或出具公证机关的公证文书或律师的认证文件，以证明复印件与原件一致；提交国外和中国香港、澳门特别行政区及 ...
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