和规范运作水平(三)完善法人治理结构。上市公司要严格按照《公司法》、外商投资相关法律法规和现代企业制度的要求，完善股东大会、董事会、监事会制度，形成权力机构、 、规范运作水平等方面的积极作用。加强对上市公司高级管理人员的培训和持续教育，培养诚信文化，提高高级管理人员的法制意识、责任意识和诚信意识，增强 ...
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信息技术系统应当符合有关监管要求，保证运行安全和稳定；（五）营业部应当设立投资者教育园地、现场开户场地以及专门的财务和档案室（柜室）；（六）营业部应当 报告。营业部负责人1年内累计离岗时间超过3个月的，期货公司应当更换营业部负责人，法律法规另有规定的除外。期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的， ...
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敏感信息和可能产生的利益冲突进行识别、评估和管理，加强对工作人员的培训和教育，对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究。证券公司应当定期评价信息隔离墙 证券，证券公司应当限制与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，法律法规和证券监管机构另有规定的除外。第二十六条证券公司应当建立证券研究 ...
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、误导性陈述或重大遗漏，并就财务报告的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。第六条公司年度财务报告应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计， 。2．税收优惠及批文注：存在各税种的税负减免的，应按税种分项说明相关法律法规或政策依据、批准机关、批准文号、减免幅度及有效期限。对于超过法定纳税 ...
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算、决算，对外投资项目；（七）领导干部（人员）的任期经济责任；（八）法律法规规定和本部门、本单位负责人或权力机构要求办理的其他审计事项。第九条各 内部审计机构对审计业务质量的检查和评估。第十三条内部审计人员实行岗位资格制度、后续教育制度?熏本单位应给予支持和保障。第十四条有下列行为之一的单位和个人， ...
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和国家有关机关及省委、省政府关于整治非法证券活动的决定和部署，根据国家有关法律法规组织制定整治非法证券活动的有关文件，提供政策解释，保证及时有效地查处案件 由福建证监局、工商行政管理部门根据各自职责依法作出行政处罚。三、重视宣传教育。各级政府各有关部门要以近期我省金融机构开展的“打击非法金融活动，维护 ...
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)负责协助公安、工商、司法、纪检、监察等部门调查辖区内证券期货违法违规案件，对违反其他法律法规、党纪政纪的移送有关部门处理。(八)负责对证券、期货市场法律 五)负责协助维护证监会国际互联网站点，并及时提供有关信息。派出机构的行政、人事教育和培训、国际合作等方面的工作，按照有关文件的规定执行。各派出机构 ...
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各级工商行政管理、公安机关在查处非法证券和期货交易案件中，要严格执行有关法律法规，克服地方保护主义和部门保护主义，严厉惩处非法证券和期货交易活动。凡非法 充分发挥新闻媒体的作用，大力宣传国家有关法律法规和政策规定，加强对广大投资者法律意识、风险意识和自我保护意识的教育，为我省证券市场健康、规范发展创造 ...
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管理制度建立与执行情况，执行执业回避、执业披露和执业隔离制度的情况，落实现有法律法规、合规性经营情况及存在的主要问题和整改措施，受到中国证监会及派出机构、行业 ；４．证券、期货投资咨询人员执业证书原件及复印件；５．接受专业培训或持续教育的证明；６．与证券投资咨询业务相关的奖励或处罚的证明材料；７．工作 ...
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规定了发行人及其股东或地方政府相关部门、投资者、中介机构的权利义务，是一个具有法律约束力的合同性文本，必须严格遵守。相关企业和地方政府有关部门必须按照国家有关债券市场法律法规，切实树立责任意识、合规意识、履约意识。各地发展改革委要加强对发债企业及其主管部门的辅导和培训，通过宣传教育及辅导督查， ...
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