的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形； 业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；（七）加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营 ...
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：(1)最近二年内是否因违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；(2)是否存在因涉嫌违法违规行为处于调查之中 。 咨询公司律师或法律顾问，查阅已生效的判决书、行政处罚决定书以及其他能证明公司存在违法违规行为的证据性文件，判断公司是否存在重大违法违规行为。 询问 ...
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业务需要的期货从业人员；(五)高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有 期货公司收取的保证金标准。第二十六条全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当 ...
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、被暂停职务； 4、因协助司法、行政等调查，不能履职； 5、因触犯刑事法律被采取司法强制措施； 6、被认定为不适当人选； 7、被撤销任职资格； 、工作履历、是否具备相关任职资格或基本条件等)；代为履行职务人的身份证明、学历证明、相关任职资格证明文件或符合《高管办法》第八条规定基本条件的说明；代为履行 ...
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享受医疗保障待遇。?民政部门对经其认定的抚恤定补优抚对象，核发抚恤定补优抚对象医疗证明手续。?第三条优抚对象医疗保障应遵循以下原则：?（一）属地管理；?（二 的，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。?第十九条县（市、区）人民政府和市高新区、泰山景区管委会应 ...
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章失业人员的管理第二十三条缴费单位应当及时为失业人员出具终止或者解除劳动关系的证明，告知其享有按照规定享受失业保险待遇的权利，并将失业人员的名单和档案 ，由劳动保障行政部门追回损失的失业保险基金，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第四十二条单位和个人挪用失业保险基金的，追回挪用的全部失业 ...
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如对企业资产增殖部分发行股票，须提供当地会计师事务所对其增殖额进行查核签证的证明文件。第十条企业公开发行股票须委托金融机构代理发行。企业内部发行或定向发行股票 工作失职、徇私舞弊的，由其所在单位依法给予行政处分，情节严重，构成犯罪的，由司法部门依法追刑事责任。第四十五条伪造股票的，由司法机关依法制裁。...
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；(三)财务状况良好，运作规范稳定，最近三年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(四)具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并 书面代销协议，代销机构不得办理基金的销售。代销机构应当将基金代销业务资格的证明文件置备于基金销售网点的显著位置，不得委托其他机构代为办理基金的销售。 ...
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第十一条 发起人、股东的出资情况取得发行人设立时各发起人的营业执照（或身份证明文件）、财务报告等有关资料，核查发起人人数、住所、出资比例等是否符合法律 作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项以及发行人高管人员和核心技术人员是否存在涉及刑事诉讼的情况，评价其对发行人经营是否产生重大影响。第七十三条 信息披露 ...
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证书且符合下列要求，通过所任职的保荐机构向中国证监会提出申请，并提供有关证明文件和声明：(一)具备中国证监会规定的投资银行业务经历；(二)参加中国证监会认可的 一年经审计净利润10%；（六）高管人员侵占发行人利益受到行政处罚或被追究刑事责任；（七）中国证监会规定的其他情形。一个自然年度内发生二次以上前 ...
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