印发你们，请结合实际，认真组织实施。二○○八年七月二十二日伊犁州直银行业金融机构支持地方经济发展评价奖励暂行办法第一章总则第一条为认真贯彻实施州党委提出 失业人员小额担保贷款业务考核年度下岗失业人员小额担保贷款累放额。以银行业金融机构年度下岗失业人员小额担保贷款累放额为基数，扣减本年度下岗失业人员小额 ...
//www.110.com/fagui/law_328025.html-了解详情
（证委发[1997]96号，以下简称《暂行办法》），现就证券投资咨询机构2007年度检查有关事宜公告如下： 一、年检对象和检查期间年检对象是具备证券 从事证券投资、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票等情形；14.因违法违规行为受到刑事制裁； 15.因 ...
//www.110.com/fagui/law_201753.html-了解详情
监察稽核部门及监管机关等单位核查。第二节销售业务执行流程控制第二十条基金销售机构应按照国家有关法律法规及销售业务的性质和自身特点严格制定管理规章、操作 ，每日交易情况应当及时核对并存档保管。（五）开通自助式前台服务的基金销售机构应建立完善的营销管理和风险控制制度，确保投资人获得必要服务并保证销售资金的 ...
//www.110.com/fagui/law_197231.html-了解详情
境外证券投资业务，应当由境内商业银行负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券。第四条 中国证监会和国家外汇管理局（以下简称国家外汇局）依法 申请募集基金，应当根据有关法律法规规定提交申请材料。第二十五条 取得境内机构投资者资格的证券公司可以通过设立集合计划等方式募集资金，运用所募集的资金 ...
//www.110.com/fagui/law_191185.html-了解详情
交易。8. 从事证券承销业务。9. 中国证监会禁止的其他行为。（三）境内机构投资者、投资顾问不得有下列行为：1. 不公平对待不同客户或不同投资组合。 . 所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构评级。2. 应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券 ...
//www.110.com/fagui/law_191183.html-了解详情
稽核部门及监管机关等单位核查。第二节销售业务执行流程控制第二十条 基金销售机构应当按照国家有关法律法规及销售业务的性质和自身特点严格制定管理规章、操作 投诉总结相关问题，及时发现业务风险，完善内控制度。第三十条 基金销售机构应当建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护更新基金份额持有人 ...
//www.110.com/fagui/law_187844.html-了解详情
权益，根据国家有关法律和法规，制定本规定。 第二条境内、境外证券经营机构从事外资股业务，应当依据本规定，取得中国证券监督管理委员会（以下简称证监会） 的说明；（九）证监会要求的其他文件。证监会可以根据情况要求境外证券经营机构提交所在地监管部门出具的有关证明文件。 第十三条证监会收到完整申请资料后，根据 ...
//www.110.com/fagui/law_183221.html-了解详情
的规定第一条为了适应证券市场发展的需要，加强对从事证券业务的资产评估机构的管理，根据国务院第９１号令《国有资产评估管理办法》及国务院《关于进一步 年度从事证券业务情况、专业人员培训情况、国有资产管理部门年检结论以及资产评估机构变化的其它有关资料，由国家国有资产管理局会同证监会重新确认其证券业评估资格。 ...
//www.110.com/fagui/law_178206.html-了解详情
内容或虚假内容。 三、证管办（证监会）要认真规范整顿辖区内从事期货经纪业务的机构。除期货经纪公司、已经证管办（证监会）初审并不报我会复审待批的期货经纪 ，不得接受客户指令，不得提供结算服务。证管办（证监会）如发现违反上述规定的机构，必须坚决查处，对情节严重不服管理的，上报我会取消其从事期货经纪业务的 ...
//www.110.com/fagui/law_176641.html-了解详情
说是国家法律与规章、行业规则、企业自身规章制度以及职业道德的总体概括。广大证券经营机构都已深深体验到，如果不遵循这些规范，不体现“公开、公平、公正”原则 ，既体现了社会主义本质，又维护了证券市场赖以生存发展的基础，希望证券经营机构的负责人在经营管理中始终不渝地贯彻这项宗旨。第二，要时刻保持维护市场稳定 ...
//www.110.com/fagui/law_167423.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务