委员会会议、送达会议材料，对上市委员会会议讨论情况进行记录，起草上市委员会会议纪要，保管档案等具体工作。第二节普通程序第二十三条每次参加上市委员会会议的委员为7名 5名及以上委员同意，可以暂缓表决一次。本所在本所作出相关决定的规定期限内重新安排上市委员会会议审核。再次审议时仍由原委员审核，原委员如无法 ...
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、研究及交易的记录和档案管理制度，基金投资标的物备选库的建立及变更、主要投资决策等事项应当有充分的依据和完整的记录，并按照规定期限予以保存。第二十三条 电话应进行录音，交易时间投资管理人员的移动电话、掌上电脑等移动通讯工具应集中保管，MSN、QQ等各类即时通信工具和电子邮件应实施全程监控并留痕，录音、 ...
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管理人员应当勤勉尽责，关注定期报告的编制情况，确保定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合上市公司及其他信息披露义务人履行信息披露义务。第四十条上市公司 ；(四) 将其违规事实及所受到的处罚、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并在一定范围内公布；(五) 认定为不适当人选；(六) 依法可以采取的其他监管 ...
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媒体从事客户招揽和客户服务等活动。 第二十七条证券公司应当建立健全证券经纪人档案和信息查询制度，确保客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人 构成任何劳动关系，乙方不具有甲方任何类别的员工身份； (三)在合同约定的代理期限内，乙方在甲方授权范围内的行为，由甲方依法承担相应的法律责任； ...
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十条 证券交易所应当制定具体的交易规则。其内容包括：(一)交易证券的种类和期限；(二)证券交易方式和操作程序；(三)证券交易中的禁止行为；(四)清算交割 收；(五)代理证券的还本付息或者权益分派及其他代理人服务；(六)实物证券的保管；(七)与上述业务有关的咨询、培训等服务；(八)证监会批准的其他业务。 ...
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三十条证券交易所应当制定具体的交易规则。其内容包括：(一)交易证券的种类和期限；(二)证券交易方式和操作程序；(三)证券交易中的禁止行为；(四)清算交割 收；(五)代理证券的还本付息或者权益分派及其他代理人服务；(六)实物证券的保管；(七)与上述业务有关的咨询、培训等服务；(八)证监会批准的其他业务。 ...
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事实；(三)处罚的种类和依据；(四)处罚决定的履行方式和期限；(五)被处罚机构及个人的相关权利和期限；(六)作出处罚决定的行政机关名称和作出处罚的日期。 工作底稿及所附调查证据应当分别编号，随调查报告、处理处罚决定一并按照档案管理规定归档保管。第十三条本准则由中国证券监督管理委员会负责解释。第十四条本 ...
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十条 证券交易所应当制定具体的交易规则。其内容包括：(一)交易证券的种类和期限；(二)证券交易方式和操作程序；(三)证券交易中的禁止行为；(四)清算交割 收；(五)代理证券的还本付息或者权益分派及其他代理人服务；(六)实物证券的保管；(七)与上述业务有关的咨询、培训等服务；(八)证监会批准的其他业务。 ...
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文件做出补充说明并予以公布。第五十五条证券交易所应当督促上市公司按照规定的报告期限和证监会统一制定的格式，编制并公布年度报告、中期报告，并在其公布后进行 ）证券交易所认为必要时。第五十八条证券交易所应当设立上市公司股东持股情况的档案资料，并根据国家有关法律、法规、规章、政策对股东持股数量及其买卖行为的 ...
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核、办公场所及信息系统等有关准备工作。如遇特殊情况，经中国证监会同意，筹建期限可适当延长，但最长不得超过1年。筹建期内不得开展基金管理和其它业务 。第三条中国证监会基金监管部门负责召集专家评议会议、送达有关申报材料、起草会议纪要、保管档案等具体工作。第二章专家评议会委员的职责、权利与义务第四条专家评议 ...
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