八、交割１、最后交易日与交割日２、交割的具体程序，包括交割的通知，交割资金或实物的交付等３、对交割违约的具体处理办法九、期货经纪机构应当提供咨询及 的劳动合同文件；２、从业人员的任免和考核办法；３、从业人员的情况应当向中国证监会和当地期货监管部门备案；４、从业人员资格的检查、变更和注销，按照中国证监会 ...
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公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后六个月内，应当按照中国证监会《关于对拟发行上市企业改制情况进行调查的通知》（证监发［１９９９］４号）的有关 实施前的盈利水平；（三）上市公司已聘请具有主承销商资格的证券公司进行辅导，并已经中国证监会派出机构检查验收。十五、上市公司重大购买、出售、置换资产交易完成 ...
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铜政〔2004〕33号关于印发铜陵市实施“861”行动计划目标考核奖励办法的通知县、区人民政府，市政府各部门，各企事业单位：根据加快发展、富民强省、全面建设 存在重大违法违规行为；（四）国家、省、市有关部门在稽察、审计和检查时发现重大问题。九、“861”行动计划奖励实行精神鼓励和物质奖励相结合，以精神 ...
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，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。第八条督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列事项：（一）公司是否按照法律法规和中国 干涉督察长工作。第三十条董事会应当建立和完善督察长考核制度。董事会对督察长的考核，应当以基金及公司的合规运作情况及内部风险控制情况为主要标准。 ...
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应积极配合保荐机构的现场检查工作以及参加保荐机构组织的培训等，不得无故阻挠保荐机构正常的持续督导工作；（五）发行人有下列情形之一的，应及时通知保荐机构并按 培训的其他情形。第五十七条上市公司最近二年信息披露考核结果为合格或不合格的，保荐机构应当加强督导上市公司全体董事、监事、高级管理人员学习并遵守信息 ...
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严格控制在公司可承受风险范围之内。（四）建立科学的资金管理绩效评价制度，严格考核各责任单位资金循环的成本与效益，坚决奖勤罚懒和奖罚分明。第四节会计系统控制 （审计）部门独立于公司各业务部门和各分支机构以外，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能，并对董事会负责。（二）强化内部稽核 ...
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管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)》(以下简称《指引》)，并将有关问题通知如下：一、公司应当高度重视监察稽核工作，严格按照《办法》和《指引 5、'控制制度索引'一栏指在空格中填写与监察稽核项目有关的制度名称和条款。序号 检查事项 部门风险管理责任人 监察稽核部门复核人 填报日期1. 公司治理2 ...
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，客观、科学地评价投资管理绩效。公司对基金经理的评价和考核应当体现基金财产运用注重长期、价值投资、控制风险的特点。第二十九条公司应当加强对投资管理人员 中国证监会及相关派出机构做出详细解释说明。无正当理由的，中国证监会可以对该公司进行检查，全面了解公司内部控制制度的执行情况。第三十九条本指导意见自发布 ...
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健全公司内部控制制度。2、《内控指引》自2007年7月1日起施行。特此通知。深圳证券交易所2006年9月28日深圳证券交易所上市公司内部控制指引第一章总则第一条 职责的分离、绩效考核等内容。（七）信息与沟通：指识别、采集来自于公司内部和外部的相关信息，并及时向相关人员有效传递。（八）检查监督：指对公司 ...
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层的激励、监督和约束。要设立以独立董事为主的审计委员会、薪酬与考核委员会并充分发挥其作用。公司全体董事必须勤勉尽责，依法行使职权。监事会要认真发挥好 内部控制制度。上市公司要加强内部控制制度建设，强化内部管理，对内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行定期检查和评估，同时要通过外部审计对公司的 ...
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