，提供基金托管情况，并向中国证监会和中国人民银行报告；(七)基金契约、托管协议规定的其他职责。关联法规：国务院部委规章（1）条第二十条 基金托管人必须将 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得的，处50万元以下的罚款。第五十条 基金管理人或者基金托管人营私舞弊、违规操作，不履行其基金管理或者基金托管职责的 ...
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专门负责基金代销业务的部门；(三)财务状况良好，运作规范稳定，最近三年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(四)具有健全的法人治理结构、完善 被责令暂停基金代销业务的，暂停期间不得从事下列活动：(一)签订新的代销协议；(二)宣传推介基金；(三)发售基金份额；(四)办理基金份额申购。代销机构被 ...
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四条 保险公司股票资产托管人(以下简称托管人)是指符合本指引托管人条件、根据托管协议履行托管职责的商业银行或者其他专业金融机构。第五条 托管人应当具备下列条件 凭证、交易记录、合同等重要资料应当保存15年以上；(九)国家规定和托管协议约定的其他职责。第七条 商业银行或其他专业金融机构担任托管人，应当向 ...
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监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。 在未作出公告前不得履行收购协议。 第九十条 采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议 管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。没有违法所得的，处以三万元以上十万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事 ...
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监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。 在未作出公告前不得履行收购协议。 第九十条 采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议 管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。没有违法所得的，处以三万元以上十万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事 ...
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股份的情况；截止本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，上市收购人没有通过任何其他方式在××公司拥有权益；（三）收购人签署本报告已获得必要的授权和 的协议、合同；收购人与上市公司、上市公司的关联方之间已签署但尚未履行的协议、合同，或者正在谈判的其他合作意向；（七）要约收购报告书摘要公告之日起前6 ...
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规定的要求；(3)说明发行人的章程(或者章程草案)、营业执照、现行有效的合同、协议及其他使其财产或者行为受约束的文件是否有导致发行人设立不成的法律障碍 程序设立；(4)是否有由于发行人与关联企业的关系而影响发行人重大合同条款及其履行的可能性。六、发行人所有或者授权使用、经营的主要财产(如机器设备、房产 ...
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意见书出具日至配股说明书公布日期间，法律意见书所涉及的内容及发行人的法律地位没有发生重大变化。如有重大变化事项应当就此发表法律意见，同修改后的配股说明书 具体规定》的要求出具法律意见书。２．说明根据发行人与律师事务所签订的有关聘请协议出具法律意见书，并且具体说明律师以下述一种或者数种身份参与工作：（１ ...
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推荐协议应当符合本规则和可转换公司债券上市协议的有关规定。２．１０上市推荐人应当履行下列义务：（一）确认可转换公司债券符合上市条件；（二）确保 可转换公司债券价格产生重大影响的信息，并保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。（二）发行人董事会全体成员必须保证信息披露内容 ...
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强制执行。 第九条 基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。 基金从业人员应当依法取得基金从业资格，遵守法律 管理机构核准： （一）基金运营业绩良好； （二）基金管理人最近二年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚； （三）基金份额持有人大会决议通过 ...
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