专业委员会组织及有关活动的情况，内部管理制度建立与执行情况，依法经营、依法运作情况，存在问题及整改措施。3．经会计师事务所审计的资产负债表、损益表、现金流量表。(证券公司可免于报送)。4. 证券、期货投资咨询机构从业资格证书副本原件及复印件。5. 企业 ...
//www.110.com/fagui/law_145976.html-了解详情
销售价格的方式销售基金的行为？(如抽奖，回扣，送实物，送保险，送现金，送基金份额或其他产品等)若存在上述情况，请在备注中简要写明。3 业务的合规性及销售人员行为的规范性？3.27 公司是否有效执行基金份额持有人账户和资金账户管理制度？3.28 公司是否有效执行基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度 ...
//www.110.com/fagui/law_129082.html-了解详情
，须及时报告中国证监会。(七)流动性要求1、证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持必要的现金或到期日在一年以内的政府债券，以备支付客户的分红或 安排和业务分工、具体承办部门(或分支机构)以及技术系统情况，集合资产管理计划资产和账户的管理制度、托管结算业务操作流程和对管理人的监督、复核程序等，并 ...
//www.110.com/fagui/law_126919.html-了解详情
提交下列材料：(一)境外期货业务申请报告；(二)境外期货业务申请表；(三)境外期货业务管理制度；(四)企业法人营业执照；(五)进出口企业资格证书；(六)从业人员从事境外期货业务 个工作日内将上月期货项下自有外汇资金和购汇汇出情况、期货经纪机构的现金、头寸报表即对帐单报国家外汇局。每年7月和1月的前10 ...
//www.110.com/fagui/law_73600.html-了解详情
公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料。（三） 及时报告中国证监会。（七）流动性要求1、证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持必要的现金或到期日在一年以内的政府债券，以备支付客户的分红或退出 ...
//www.110.com/fagui/law_59868.html-了解详情
的风险。第十四条 客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融 风险，保护客户合法权益。证券公司应当将前款所述管理制度报中国证券业协会备案，同时抄送住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。第三十七条 证券公司 ...
//www.110.com/fagui/law_395517.html-了解详情
事项和文件，应当向中国证监会报告： (一)业务实施细则； (二)制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序； (三)办理新的证券品种的登记结算业务 完成与对手方结算参与人的资金交收： (一)违约结算参与人的担保物中的现金部分； (二)证券结算互保金中违约结算参与人交纳的部分； (三)证券结算互 ...
//www.110.com/fagui/law_362256.html-了解详情
的下列事项和文件，应当向中国证监会报告：(一)业务实施细则;(二)制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序;(三)办理新的证券品种的登记结算业务， 完成与对手方结算参与人的资金交收：(一)违约结算参与人的担保物中的现金部分;(二)证券结算互保金中违约结算参与人交纳的部分;(三)证券结算互保金 ...
//www.110.com/fagui/law_361951.html-了解详情
证券投资咨询业务资格，但应当比照执行证券投资咨询业务的规则。第四条证券公司进行现金管理，将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、 ，对创新业务的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证，并制定业务管理制度，明确操作流程、风险控制措施和保护客户合法权益的措施。第六条受同一 ...
//www.110.com/fagui/law_317937.html-了解详情
财产保险公司业务发展状况。如指标值的波动超出正常值幅度，可能表明该机构业务政策或管理制度发生变化，业务发展中出现不稳定因素。自留保费规模率，主要监测财产保险 营业税及附加、垫付分保费等，如果应收保费率较高，则影响保险机构的现金流量及财务稳定性。综合费用率，主要监测公司费用支出状况。本指标值应不超过３５ ...
//www.110.com/fagui/law_177299.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务