通讯地址、联系电话、参与资产管理计划的金额和其他信息。 自中国证监会书面确认之日起，资产管理计划备案手续办理完毕，资产管理合同生效。资产委托人的 有损资产管理计划及其投资人、资产管理人管理的其他资产及资产托管人托管的其他资产合法权益的活动； (八)按照本合同的约定承担资产管理费、托管费、业绩报酬以及因 ...
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向本所提交下列文件：(一)公告文稿；(二)董事会的有关说明；(三)董事会关于确认更正盈利预测的依据及过程是否适当和审慎的函件；(四)注册会计师关于盈利预测 的其他问题。律师就上述事项发表的有关结论性意见，应当包括是否合法合规、是否真实有效、是否存在纠纷或者潜在风险等。14.2.8 上市公司提出恢复上市 ...
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第一条为规范境外上市公司非境外上市股份的集中登记存管业务，保护投资者的合法权益，根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《证券登记结算管理办法 查询功能。 第九章 附 则第四十六条本细则要求相关业务申请人提供的有效身份证明文件具体为：境内法人需提供营业执照及复印件、法定代表人证明书、法定代表人 ...
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条 证券应当登记在证券持有人本人名下，本公司出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以将证券登记在名义持有人名下。 债券赎回或回售登记的，本公司根据其申请以及公告约定的赎回方式或有效的回售申报，在确认其用于赎回或回售的资金已划至本公司指定银行账户后，将 ...
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与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、有效、合法，甲方保证其资金来源合法。3、 甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险 代表人签署授权委托书；2、 提交甲方法人身份证明文件副本及其复印件，或加盖发证机关确认章的复印件、证券帐户卡、代理人身份证、法定代表人证明书。3、 预留印鉴和 ...
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为规范证券发行上市行为，提高上市公司质量和证券经营机构执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，中国证监会制定了《证券发行上市保荐制度暂行办法 针对发行人具体情况确定持续督导的内容和重点，承担下列工作：（一）督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度；（二）督导 ...
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议题等。监事会应对下列事项发表独立意见：１．公司依法运作情况。公司决策程序是否合法，是否建立完善的内容控制制度，公司董事、经理执行公司职务时有无违反法律、法规 、计提方法；１１．长期投资核算方法。对于长期股权投资，应说明其计价及收益确认方法，股权投资差额的摊销方法；对于长期债权投资，应说明其计价及收益 ...
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条的决定》修订） 第一章总则第一条为了规范证券投资基金运作活动，保护投资人的合法权益，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及其他有关法律、 赎回申请之日起三个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认。基金管理人应当自接受投资人有效赎回申请之日起七个工作日内支付赎回款项，但中国证监会规定 ...
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的决定》修订）第一章 总 则第一条 为了规范证券投资基金运作活动，保护投资人的合法权益，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及其他有关法律 赎回申请之日起三个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认。基金管理人应当自接受投资人有效赎回申请之日起七个工作日内支付赎回款项，但中国证监会规定 ...
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有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的期货公司，中国证监会派出机构应当对签署确认意见的公司法定代表人和经理层人员采取相应监管措施，记入诚信档案。第 及客户的合法权益 3.05 公司及股东能够按规定向监管部门履行报告义务 3.06 期货公司确保首席风险官享有充分的知情权和独立的检查权，为首席风险官有效履职 ...
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