、结构、方式的计划管理；禁止分支机构从事资金拆借、借贷、担保以及自营债券回购。第一百条证券公司应制定并严格执行费用管理办法，加强费用的预算控制，明确 公司关键岗位人员任期届满、工作调动或离职，应当进行任期经济责任审计及专项审计。证券公司对高级管理人员、分支机构负责人的相关稽核审计报告应当向中国证监会及 ...
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、合并、分立、分拆、解散、申请破产及其他涉及发行人主体变更的决定； (四)债券担保人主体发生变更或担保人经营、财务状况发生重大变化的情况(如属担保发行)； (五)发行人涉及和可能涉及重大诉讼； (六)国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件规定和中国证监会、本所认为必须报告的其他事项。 5.5发行人 ...
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全局高度，充分认识这项改革的重要性和紧迫性，把股权分置改革与提高上市公司质量、促进区域经济发展和维护社会稳定结合起来，加强领导，统一思想，坚定信心，加快 有关地方政府和有关部门要加强指导和协调，着力解决上市公司法人治理结构不健全、大股东占用大量资金、违规担保等问题，为改革创造有利条件。福建证监局要加强 ...
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风险控制指标监管报表进行审计。第八条 会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对证券公司净资本计算表和风险控制指标监管报表的真实性、准确性、完整性进行审计，并对 未决仲裁、对外提供担保等）、涉及金额、形成原因和进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况。对于很可能导致经济利益流出公司的或有事项， ...
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公民身份证明；单位客户开立帐户，必须提供具有中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件。期货经纪公司应当核查客户身份的真实性。第六十六条 期货经纪公司 规定，经限期改正，仍未达到标准的；(五)违反规定对其他单位或者个人提供担保或者成为承担无限责任的投资人的；(六)申报材料有虚假记载或者重大遗漏的；(七 ...
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二）公司实行法人负责制，公司各业务部门、各级分支机构在其规定的业务、财务、人事等授权范围内行使相应的经营管理职能。（三）各项经济业务和管理程序必须遵从 强化资金的集中统一管理制度，各分支机构不得自行从事资金的拆借、借贷、抵押、担保等融资活动。（二）严格资金业务的授权批准制度，强化重大资金投向的集体决策 ...
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的经营管理职能。(三)各项经济业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是其业务授权范围内进行的。(四)公司授权要适当，对已 资金的集中统一管理制度，各分支机构不得自行从事资金的拆借、借贷、抵押、担保等融资活动。(二)严格资金业务的授权批准制度，强化重大资金投向的集体决策制度 ...
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的附注中，充分披露公司期末或有事项的性质（如未决诉讼、未决仲裁、对外担保等）、涉及金额、形成原因和进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况。按照《企业会计准则-或有事项》的规定，对于很可能导致经济利益流出公司的或有事项，应确认为预计负债；对于可能导致经济利益流出公司的或 ...
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）最近5年受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的，应当披露处罚机关或者受理机构的名称、处罚种类 、资产被控股股东及其关联人占用的情形，或上市公司为控股股东及其关联人提供担保的情形；（五）上市公司负债结构是否合理，是否存在通过本次发行大量增加负债 ...
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。第五十一条客户开立账户，必须出具中国公民身份证明或者中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件，中国证监会另有规定的除外。第五十二条期货公司在 至其他符合规定的期货保证金存管银行。第七十五条期货公司应当按照期货交易所规则，使用自有资金缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金， ...
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