控股子公司、关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露的内部控制情况进行自查。3．重点控制活动中的问题及整改计划（1）说明公司内部控制 保护。应重点就中小股东权益保护情况进行说明，包括股东大会召开程序的规范性、网络投票情况、是否存在选择性信息披露、利润分配情况以及投资者关系管理工作情况等。（ ...
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2.5本规则所称准确，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，不得含有任何宣传、广告、恭维 本人接受深圳证券交易所的监管，包括及时、如实地答复深圳证券交易所向本人提出的任何问题，及时提供并促使本公司董事和高级管理人员及时提供《深圳证券交易所股票上市 ...
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登记的人员均因此而丧失其登记所取得的资格。第二十条 证券商不得与其他证券商共同使用同一营业处所。第二十一条 证券商经主管机关核准设置分支机构的，应将主管 月无成交。(5)最近二年连续亏损。(6)公司解散或破产清算。(7)公司因信用问题而被停止与银行的业务往来。(8)连续一季度不交纳上市费。(9)在停牌 ...
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降低因销售过程中产品错配而导致的基金投资人投诉风险。第五条基金销售机构使用的基金销售业务信息管理平台应当支持基金销售适用性在基金销售中的运用。第二章基金 评价该基金投资人的风险承受能力。第二十二条基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查，并 ...
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客户的合法权益； （六）制定有效的内部结算风险控制制度，对内部电脑系统、网络及通信系统进行安全有效管理，确保其正常运行； （七）积极配合本公司实施 、财务报表等有关资料进行的分析核查,通过设置风险预警指标及时发现结算参与人存在的问题。第三十三条 检查人员可要求被检查的结算参与人提供以下文件： （一） ...
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关于结算参与人类别调整的情况；(四)通报结算互保金和结算风险基金的缴纳和使用情况；(五)提出关于行业标准和业务发展的建议及意见；(六)有关结算参与人管理 报表等有关资料进行的分析核查，通过设置风险预警指标及时发现结算参与人存在的问题。第三十三条 检查人员可要求被检查的结算参与人提供以下文件：(一)会计 ...
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》要求，对法人治理结构、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面进行自查，查找影响提高上市公司质量的问题，制定切实有效的整改措施，证监局、国资委和发 股东大会制度。证监局要督促上市公司完善股东大会表决机制，建立和完善股东大会网络投票实施办法、征集投票权制度、累积投票制度，进一步加强对股东大会运作规范性的 ...
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社会服务业K01公共设施服务业K0101市内公共交通业K0199其他公共设施服务业K10计算机应用服务业K1001计算机软件开发与咨询K1005计算机网络开发、维护与咨询K1010计算机设备维护咨询业K1099其他计算机应用服务业K20专业、科研服务业K2001法律服务业K2005广告业K2010 ...
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、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；(四)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；(五)中国证券监督管理委员会(以下 法规：国务院部委规章（1）条第二十五条 证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。具有自营业务的证券经营 ...
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上证交字〔2000〕30号）122.关于签署董事、监事声明与承诺书的通知（2000.5.22上证上字〔2000〕23号）123.关于基金申购新股有关问题的通知（2000.5.31上证交字〔2000〕34号）124.关于改进证券投资基金按值配售新股方法的通知（2000.6.8上证交字〔2000〕39 ...
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