信用、谨慎勤勉的义务。 基金从业人员应当依法取得基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。 第十条 基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构， 证券监督管理机构工作人员不得在被监管的机构中兼任职务。 第十一章 法律责任 第八十三条 基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反本法 ...
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制度。第二十五条 子公司的董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员应当遵守法律法规，恪守职业道德和行为规范，履行诚实守信、谨慎勤勉的义务，维护客户利益 整改期间暂停受理及审核该公司基金产品募集申请或者其他业务申请，并可以对负有责任的董事、监事、高级管理人员以及直接责任人员采取监管谈话、出具警示函、暂停 ...
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制度。第二十五条 子公司的董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员应当遵守法律法规，恪守职业道德和行为规范，履行诚实守信、谨慎勤勉的义务，维护客户利益 整改期间暂停受理及审核该公司基金产品募集申请或者其他业务申请，并可以对负有责任的董事、监事、高级管理人员以及直接责任人员采取监管谈话、出具警示函、暂停 ...
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机构出具的专业意见进行必要的核查。（三）律师事务所应恪守律师职业道德和执业纪律，认真履行核查和验证义务，完整、客观地反映发行人合法存续与合规经营的相关 、中介机构及其相关人员采取监管措施、立案调查、行政处罚等措施，涉嫌犯罪的依法移送司法机关追究其刑事责任。法律、法规已有明确规定的，依法从重处理。法律、 ...
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经营者第十八条出租汽车经营者必须制定各项规章制度和奖惩措施；对从业人员进行遵纪守法、职业道德教育搞好专业培训，提高从业人员素质和服务质量。出租汽车经营者必须加强车辆管理， 由当地交通行政管理部门提出，经当地价格管理部门审定后实行。第六章法律责任第三十二条违反本条例有关客运管理规定的，由交通行政管理部门 ...
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知识，掌握履行其职责所应具备的相关知识，具备良好的个人品质和职业道德，具有较强的公关能力和协调能力。 第四条 董事会秘书必须符合境外监管机构及有关上市 境外上市地要求具有的其他职权。 第三章 董事会秘书的法律责任第十六条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉的义务，应当遵守公司章程，忠实履行职责，维护公司 ...
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基金销售宣传的，基金管理公司应当确保基金的销售宣传符合本规定，并明确双方的法律责任。第九条在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员 规范和激励约束机制，加强基金销售人员的岗位培训和职业道德教育，加强对基金销售业务合规运作和员工行为规范的检查和监督，积极研究不同基金产品的风险收益特征， ...
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授权制度；(三)研究报告制度；(四)股票范围选择制度；(五)风险评估和绩效考核指标体系；(六)职业道德操守准则；(七)重大突发事件的处理机制。保险公司委托保险资产 ；(二)5年以上证券或者金融工作经历；(三)熟悉证券投资运作，具备必要的金融和法律知识；(四)中国保监会规定的其他条件。第四十九条保险机构 ...
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基金销售宣传的，基金管理公司应当确保基金的销售宣传符合本规定，并明确双方的法律责任。第九条在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员 规范和激励约束机制，加强基金销售人员的岗位培训和职业道德教育，加强对基金销售业务合规运作和员工行为规范的检查和监督，积极研究不同基金产品的风险收益特征， ...
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他证券服务机构，应当勤勉尽责、诚实守信，认真履行审慎核查义务，按照依法制定的业务规则、行业执业规范和职业道德准则发表专业意见，保证所出具文件的真实性、准确性和 记入诚信档案；涉嫌违法、犯罪的，应当立案调查或者移送司法机关。第七章 法律责任第五十三条 公司以欺骗手段骗取核准的，公司报送的报告有虚假记载、 ...
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