市场第一部上市：一、公司经国家有关部门批准建立或改组设立；二、公司经工商行政管理部门注册登记，营业执照标明“股份有限公司”字样；三、实收股本额不少于1000万元人民币； 原则为：同阶位申报，较先申报者优先满足于较后申报者。第一百三十六条 确定时间优先的方法为：一、口头申报竞价时，按中介经纪人听到的顺序 ...
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措施，中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施及证券行业自律组织纪律处分的情况进行评价。第三章 评价方法第八条 设定正常经营的证券公司基准分为100分。 证券公司的类别，于每年7月15日之前将分类结果书面告知证券公司。证券公司对其分类结果有异议的，在收到分类结果书面通知之日起1个月内可向中国 ...
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措施,中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施及证券行业自律组织纪律处分的情况进行评价。第三章 评价方法第八条 设定正常经营的证券公司基准分为100分 公司的类别,于每年7月15日之前将分类结果书面告知证券公司。证券公司对其分类结果有异议的,在收到分类结果书面通知之日起1个月内可向中国证监会 ...
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管理业务活动。第九条 证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规、《试行办法》、本细则及相关规则，对证券公司集合资产管理业务活动 特征，讲解有关业务规则、计划说明书和集合资产管理合同内容以及客户投资集合计划的操作方法，并充分揭示投资风险。第十九条 集合计划推广期间，证券公司、代理 ...
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号)的有关精神，我会已正式取消“证券投资基金宣传推介材料”的行政许可项目。为维护基金销售活动秩序，保障基金投资人合法权益，根据《证券投资基金法》和《证券投资 期限内，中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的，可及时告知该公司或机构进行修改，材料未经修改的，该公司或机构不得使用；4．责令基金管理 ...
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）的有关精神，我会已正式取消“证券投资基金宣传推介材料”的行政许可项目。为维护基金销售活动秩序，保障基金投资人合法权益，根据《证券投资基金法》和《证券投资 期限内，中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的，可及时告知该公司或机构进行修改，材料未经修改的，该公司或机构不得使用； 4．责令基金管理 ...
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收购要约。在上述期限内，国务院证券监督管理机构发现上市公司收购报告书不符合法律、行政法规规定的，应当及时告知收购人，收购人不得公告其收购要约。收购要约约定的 、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权未使用暴力、威胁方法的，依法给予治安管理处罚。第二百三十一条 违反本法规定，构成犯罪 ...
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库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所；(四)对自营业务规定具体的风险控制措施，并报证监会备案；(五)每年6月30日和12月31日 证监会报告，同时抄报交易所所在地人民政府，并采取适当方式告知交易所会员和证券投资者：(一)发生影响证券交易所安全运转的情况；(二)证券交易所因不可抗力导致停市，或者为 ...
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库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所；(四)对自营业务规定具体的风险控制措施，并报证监会备案；(五)每年6月30日和12月31日 证监会报告，同时抄报交易所所在地人民政府，并采取适当方式告知交易所会员和证券投资者：(一)发生影响证券交易所安全运转的情况；(二)证券交易所因不可抗力导致停市，或者为 ...
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"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。1.2 本规则和本所其他有关规定履行信息披露义务。管理人应当及时将涉及信息披露的所有事项告知公司董事会，并督促公司董事、监事和高级管理人员勤勉尽责地履行信息 ...
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