行为。 咨询公司律师或法律顾问，查阅已生效的判决书、行政处罚决定书以及其他能证明公司存在违法违规行为的证据性文件，判断公司是否存在重大违法违规行为。 询问 等，关注公司生产经营活动是否符合环境保护的要求，是否受过环境保护部门的处罚；公司产品是否符合有关产品质量及技术标准，是否受过产品质量及技术监督部门 ...
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（一）依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚；（二）依法可以进行股票投资；（三）信用记录良好，具有 的不一致；（三）未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；（四）有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。第三十一条发行人及其主 ...
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影响损益超过前一年经审计净利润百分之十；(六) 高管人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任；(七) 中国证监会规定的其他情形。一个自然年度内发生 对中国证监会采取的监管措施，保荐机构及保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明下列事实且认为理由成立，中国证监会应当予以采纳：(一)发行人或其高管 ...
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自律规则行为的过程中，不如实提供有关文件或资料，伪造、隐匿、篡改或者毁灭证据，或者回避、拒绝、阻碍调查人员依法履行职责行为的；（二）对投诉人、举报人 纪律处分决定。第三十二条自律管理对象违反授权规定，需要对其实施行政监管措施或者行政处罚的，协会移交中国证监会等有关机关处理。中国证监会移交协会办理的案件 ...
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登记的不一致；（三）未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；（四）有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。”十六、第三十一条改 为不适当人选、市场禁入等监管措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。中国证券业协会应当 ...
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衍生品种交易价格产生较大影响的，上市公司应当及时向本所提供传闻传播的证据，并发布澄清公告。11.5.5 上市公司关于传闻的澄清公告应当包括以下内容： 及收购兼并情况；(九)公司纳税情况；(十)重大诉讼、仲裁；(十一)公司受到的行政处罚；(十二)律师认为需要说明的其他问题。律师就上述事项发表的有关结论性 ...
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) 依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门采取监管措施或进行行政处罚；(二) 经相关监管部门批准，可以进行股票投资；(三) 信用良好，拥有独立从事 协会登记的不一致；(三)未在规定时间内报价或足额划拨申购资金；(四)有证据表明在询价过程中存在违法违规或违反诚信原则的行为。第三十一条 ...
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四)项所述“未经批准购回其发行在外的股票的”行为。根据目前已调查核实的证据，中国证监会认为，深圳发展银行通过其下属机构和深发展证券部集中巨额资金。炒作本 中处罚决定之日起15日内向中国证监会提出行政复议，也可以在收到本处罚决定之日起三个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定 ...
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)项所述“其他非法从事股票发行、交易及其相关活动的”行为。根据目前已经调查核实的证据，中国证监会认为，广发证券公司的上述行为违反了多项证券法规的规定。为严肃 本处罚决定之日起15日内向中国证监会提出行政复议；也可以在收到本处罚决定之日起三个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述 ...
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项所述的“其他非法从事股票发行、交易及其相关活动的”行为。根据目前已调查核实的证据，中国证监会认为，海通公司的上述行为违反了有关金融、证券法规的规定。为 本处罚决定之日起15日内向中国证监会提出行政复议；也可以在收到本处罚决定之日起三个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定 ...
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