条评价工作小组专家由中国证监会相关部门、证券交易所、证券登记结算公司、协会等单位推荐，选聘行业内熟悉融资融券业务流程、技术系统和风险控制要求的专业 叶顺德平安证券公司投资管理部总经理申兵中国证券登记结算公司业务发展部总监皮六一上海证券交易所交易管理部总监刘毅东方证券公司融资融券业务总部总经理刘明吉中国 ...
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组成（以姓氏笔画为序）： 王 炜 广发证券公司融资融券业务部经理叶顺德 平安证券公司投资管理部总经理申 兵 中国证券登记结算公司业务发展部总监皮六一 上海证券交易所交易管理部总监刘 毅 东方证券公司融资融券业务总部总经理刘明吉 中国证券登记结算公司上海分公司副总监何艳春 中国证监会法律部主任科员陈加 ...
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加强对证券交易所的管理，国务院办公厅于1997年7月2日发布了《关于将上海证券交易所和深圳证券交易所划归中国证监会直接管理的通知》(国办函(1997)39号)。 财务状况，或者调查其他有关事项。上述检查人员在执行检查任务时应当出示合法证明文件。第九十一条证券交易所、证券登记结算机构涉及诉讼，上述机构的 ...
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对证券交易所的管理，国务院办公厅于１９９７年７月２日发布了《关于将上海证券交易所和深圳证券交易所划归中国证监会直接管理的通知》（国办函〔１９９７〕 。在无纸化发行和交易的条件下，证券登记结算机构提供的证券持有人名册是证明证券持有人权益的有效凭证。证券登记结算机构应当确保证券持有人名册的合法性、真实性 ...
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，核对客户的有效身份证件，登记客户身份基本信息，确保基金账户持有人名称与身份证明文件中记载的名称一致，并留存有效身份证件的复印件或者影印件。 基金销售机构 公司、商业银行、证券公司等基金销售机构、律师事务所、上海、深圳证券交易所、中登公司、证监局等单位 召开座谈会，广泛征求行业意见。2009年10月， ...
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条经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用商品交易所、期货交易所或者近似的名称。第八条期货交易所除 。公司章程另有规定的，从其规定；（三）拟任法定代表人任职资格证明；（四）中国证监会规定的其他材料。第二十条期货公司变更住所，应当妥善 ...
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。附件：注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定抄送：国务院体改办，中国人民银行，各省、自治区、直辖市注册会计师协会，深圳市注册会计师协会，上海证券交易所，深圳证券交易所，各具有证券、期货相关业务许可证会计师事务所注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定第一章总则第一条为了规范注册会计师 ...
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（局）：今年是到期国债兑付的又一个高峰年。为了缓解柜台兑付压力，我部决定在上海证券交易所和深圳证券交易所进行国债定点兑付试点，由该所直接组织其在各地托管库托管的到期 交券托管库共同填具有关证明（附件１），内容包括：到期国债各券种（年度、期限）数额及总金额等，一式三联：第一联由交券单位持有，第二联由省级 ...
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用于委托业务的电话拨号网或其他形式的计算机网络。 第四条网上委托的证券为上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券。 第五条网上委托应遵循公开、公平、公正 允许使用能长期保存的、一次性写入的电子介质)。 第十五条证券公司应安排本单位专业人员负责管理、监督网上委托系统的运行，并建立完善的技术管理制度和内部 ...
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光大银行、华夏银行，广东发展银行、深圳招商银行、深圳发展银行、福建兴业银行、上海浦东发展银行；国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行；中国证券交易系统 机构＿＿＿＿＿（盖章）No.000001须知１、本证仅作为认购单位已办理债券托管专用证明，不能凭以办理债券过户手续。２、首次通过中证交证券结算 ...
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