十年，在此期间，经办单位和债权单位的机构、人员都发生了较大的变化，情况比较复杂，给兑付工作带来一定的困难；加之部分国库券改为转换债后，兑付时需 付息金额（转换债部分应分段计息）填写在“兑付清单”上，同时加盖经办人员名章，连同债券交复核员复核；３．经复核无误后，复核员在债券正面加盖“付讫”戳记，在三联“ ...
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有留置权。第二十三条投资人与特许境内证券经营机构因委托买卖ｂ股订立受托契约后所发生的买卖争议，应依中华人民共和国的法律、法规和主管机关的有关规定处理。第二十 ，并以延续两个升降单位为限。第三十条证券商对于委托人的一切委托事项有严守机密的义务，不得对外泄露，但本所认为需要时场内工作人员可以随时查询。答复 ...
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各部门、各直属机构，临沂高新技术产业开发区管委会、临沂经济开发区管委会，县级事业单位，各高等院校：《临沂市村镇集体土地房屋权属登记管理暂行办法》已经市政府研究通过 缴纳登记费、测绘制图费和工本费。第二十五条从事集体土地房屋权属登记的工作人员必须经过业务培训，持证上岗。第二十六条共有的集体土地房屋，由 ...
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各新股网下发行相关单位： 为规范拟在深圳证券交易所上市的公司首次公开发行股票网下发行电子化业务，按照中国证监会要求，中国证券登记结算有限责任公司会同深圳 ，许可主承销商使用其网下发行电子平台进行初步询价、网下申购及网下配售工作。第四条 中国结算深圳分公司接受主承销商委托，代理主承销商进行申购资金的收付 ...
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十九条基金销售机构的重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查。第二节销售业务执行流程控制第二十条基金销售机构应按照国家有关法律法规及销售 确认。第三十六条基金销售机构应当采取适当的会计控制措施，规范资金清算交收工作，在授权范围内，及时准确的完成资金清算，确保投资人资产的安全。第三 ...
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规则，风险意识薄弱。为此，本所再次要求各会员单位切实采取有效措施，做好权证业务的风险防范及投资者教育工作。现将有关事项通知如下： 1．书面签署《 。 三、投资者在参与权证交易前，应充分了解权证发行人的履约能力，如果发行人发生财务风险，投资者有可能面临发行人不能履约的风险。投资者应仔细阅读发行公告书刊载 ...
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规则，风险意识薄弱。为此，本所再次要求各会员单位切实采取有效措施，做好权证业务的风险防范及投资者教育工作。现将有关事项通知如下： 1、书面签署《权 。三、投资者在参与权证交易前，应充分了解权证发行人的履约能力，如果发行人发生财务风险，投资者有可能面临发行人不能履约的风险。投资者应仔细阅读发行公告书刊载 ...
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九条 基金销售机构的重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查。第二节销售业务执行流程控制第二十条 基金销售机构应当按照国家有关法律法规及 。第三十六条 基金销售机构应当采取适当的会计控制措施，规范基金清算交收工作，在授权范围内，及时准确的完成资金清算，确保投资人资产的安全。 第三 ...
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公告。具有证券资格的会计师事务所地址、主任会计师、股东或合伙人发生变更的，应当自变更之日起5个工作日内将有关情况报财政部、证监会备案(详见附件7)。具有证券 提交的有关附表和审计报告，应当同时报送电子文档；提交的有关材料为复印件的，应当加盖单位公章。(五)本通知自印发之日起施行。持有原证券资格证书的 ...
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交易过程中，可接受客户对其应交追回保证金的财产抵押。其中用可上市流通的国债作抵押时，按市值折价的比率不得低于１０％。在发生损失而客户不能及时追回保证金 控股的企业不得为期货交易而向外单位拆入资金或专门向银行及非银行金融机构申请借款。第三十九条企业财会部门要在保证金限额内做好资金的安排和调度工作。对期货 ...
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