业务的部门； (三)最近三年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚； (四)公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的二分 八条 基金销售机构公开发售以基金为投资标的的理财产品等活动的管理规定，由中国证监会另行规定。 第七十九条 基金销售机构从事基金销售活动，不得有 ...
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，按投资者亲属、监护人提交的投资者身份证号码或证券账户号码并按下列方式向我公司申请查询:（1）通过姓名和身份证件号码查询上海市场证券账户开立情况和证券账户 份额托管代销机构网点、基金管理公司直销营业网点或亲自向我公司北京总部申请办理。2、继承人办理继承业务时，应按照我公司有关规定，申请报送下述资料：（ ...
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及时和公平，维护证券市场“三公”原则上市公司应当按照《上市公司信息披露管理办法》的有关规定，以及公司信息披露事务内部管理制度，明确公司各部门和董事、监事、高级 准则的要求，准确披露持股、参股其它上市公司的情况，特别是上市公司对参股上市商业银行、证券公司、保险公司、信托公司等上市金融企业的情况。上市公司 ...
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基金宣传推介材料或者发售基金份额？3.9 发布的宣传推介材料登载公司管理的其他基金的过往业绩是否遵守下列规定：1、不得登载基金合同生效不足六个月的基金过往业绩 或以变相降低销售价格的方式销售基金的行为？(如抽奖，回扣，送实物，送保险，送现金，送基金份额或其他产品等)若存在上述情况，请在备注中简要写明 ...
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深圳市场无明细债券按证券账户登记工作的通知各相关会员单位、托管银行、保险公司、资产管理公司、财务公司：为适应深圳市场债券质押式回购标准券按证券账户管理的 无明细债券登记的处理结果。请相关单位当日先正常完成日终结算处理，然后在规定时段申报正式数据成功，最后进行无明细债券登记处理。（二）切换日，中国结算 ...
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管理委员会的批准文件；(九)保险业上市公司股东持股变动达到或者超过总股本10%的，需提供中国保险监督管理委员会的批准文件；(十)其他须经行政审批方可进行的 法人资格涉及股份变动的，申请人应当提供有效的股权归属证明文件，并按照结算公司的有关规定办理相关手续。第十四条 依法负有信息披露义务的相关当事人，应 ...
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工作部。 (二)主要业务部门监管对象划分： 银行监管一部：承办对国有商业银行及资产管理公司等的监管工作； 银行监管二部：承办对股份制商业银行、城市商业银行的 等的监管工作； 非银行金融机构监管部：承办对非银行金融机构(证券、期货和保险类除外)的监管工作； 合作金融机构监管部：承办对农村和城市存款类合作 ...
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数量占该只证券总发行数量5%（含）以上的，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务的，申请人应当在信息披露义务人履行完成信息披露程序并经证券 监督管理委员会的批准文件；（五）保险业上市公司股东持股变动达到或者超过总股本10%的，需提供中国保险监督管理委员会的批准文件；（六）其他需经行政审批 ...
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：中华人民共和国国债一级自营商资格标准及确认实施细则（试行）抄送：国务院证券管理委员会办公室、中国人民银行，各省、自治区、直辖市、计划单列市人民银行分行、财政厅（ 被确认为国债一级自营商的专业银行、保险公司以及其它无权经营股票业务的金融机构，不享有“办法”第三条第４款规定的担任企业股票发行主承销的权利 ...
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以上。这些不规范会员有证券经营机构的下属机构、商业银行分行、财务公司、保险公司、城市信用社、租赁公司、邮政储汇局、国债服务部、金融市场、外汇经纪中心以及未经 进一步完善， 但也已初具轮廓，特别是《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《B 股规定》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《承销业务管理办法 ...
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