情况的说明；（六）关于后续投资运作合法合规的承诺；（七）中国证监会要求提交的其他材料。计划说明书是集合资产管理合同的组成部分，与集合资产管理合同 资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和 ...
//www.110.com/fagui/law_395516.html-了解详情
的证券公司以外的自然人。第三条证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德 数量及在证券营业部的分布情况；（三）本年度证券经纪人委托合同执行情况、证券经纪人报酬支付和合法权益保障情况；（四）本年度证券经纪人执业前培训和 ...
//www.110.com/fagui/law_362908.html-了解详情
的证券公司以外的自然人。第三条证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德 数量及在证券营业部的分布情况；（三）本年度证券经纪人委托合同执行情况、证券经纪人报酬支付和合法权益保障情况；（四）本年度证券经纪人执业前培训和 ...
//www.110.com/fagui/law_358146.html-了解详情
合同的组成部分，与集合资产管理合同具有同等法律效力。法律意见书应当对集合计划申请材料是否真实、准确、完整、合法，是否存在其他应当说明的法律问题，发表明确 管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务 ...
//www.110.com/fagui/law_314256.html-了解详情
如发现异常，应及时向董事会和监管部门报告并公告。第三十一条公司应妥善管理担保合同及相关原始资料，及时进行清理检查，并定期与银行等相关机构进行核对，保证存档资料的 第五节重大投资的内部控制第四十六条公司重大投资的内部控制应遵循合法、审慎、安全、有效的原则，控制投资风险、注重投资效益。第四十七条公司应在《 ...
//www.110.com/fagui/law_197791.html-了解详情
督察长及相关责任人在监察稽核工作中应当谨慎勤勉、恪尽职守，维护公司经营运作的合法合规，防范和化解风险。对督察长及相关责任人严重失职、发现问题隐匿不 和资金账户管理制度？3.28 公司是否有效执行基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度？3.29 公司是否在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的 ...
//www.110.com/fagui/law_129082.html-了解详情
出。二○○五年十二月十二日附：会员制证券投资咨询业务管理暂行规定为保护投资者的合法权益，规范会员制证券投资咨询业务(以下简称“会员制业务”)，根据《中华人民共和国证券法》 在签字时已阅知相关风险提示，未签书面合同不得收取咨询服务费用。 十四、会员制机构应建立起有效的客户营销及咨询服务的录音确认制度，在 ...
//www.110.com/fagui/law_125625.html-了解详情
方可转出。二○○五年十二月十二日会员制证券投资咨询业务管理暂行规定为保护投资者的合法权益，规范会员制证券投资咨询业务（以下简称“会员制业务”），根据《中华人民共和国 投资者在签字时已阅知相关风险提示，未签书面合同不得收取咨询服务费用。十四、会员制机构应建立起有效的客户营销及咨询服务的录音确认制度，在 ...
//www.110.com/fagui/law_61898.html-了解详情
高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度，保持经营运作合法、合规，保持公司内部监控健全、有效。第五十条 基金管理公司应当建立健全由授权、研究、 、主要风险及相应的风险防范措施等。基金管理公司应当在基金招募说明书、基金合同、基金年度报告、基金半年度报告以及基金管理公司年度报告中披露委托办理业务的 ...
//www.110.com/fagui/law_395266.html-了解详情
所做出决策及采取的措施，不得损害上市公司及其全体股东的合法权益。在上市公司收购中，除履行事先签订的合同或者事先经过股东大会批准外，被收购公司董事会不得提议或采取 应当每日在证券交易所网站上公告预受要约的股份数量。第三十一条在收购要约有效期限内，证券登记结算机构根据受要约人的申请锁定其预受要约的股份。预 ...
//www.110.com/fagui/law_73753.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务