有关法规政策，特别要加强对其人员、财务和资金的监督管理，积极配合期货监管部门进行日常监管和相处违纪、违规行为，并协助做好善后工作。 六、 省内各期货经纪 分支机构进行年度检查审核。要强化管理，加强执规执法，对违法、违规者，一经查实，要按国家和省的有关规定进行处罚。赋予省期货监管部门行政执法权。对违法、 ...
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证监会规定的其他事项。第三十五条 持证企业发生下列行为，应当在10个工作日内报中国证监会备案：(一)进出口权发生变化；(二)境外期货业务的负责人、风险管理 银行在境外期货业务中违反外汇管理法规的行为，由国家外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》进行处罚，构成犯罪的，依法追究有关机构和责任人刑事责任。 ...
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）甲方在依法公开披露信息前，乙方不得擅自公开或泄露有关信息的内容。乙方及其工作人员不得利用股份转让公司的内幕信息直接或间接谋取利益。（七）甲方因召开 他不可抗力因素导致的任何一方损失，其他当事人不承担任何赔偿责任。二、本协议依据《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》、《股份转让公司信息披露实施细则》 ...
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本办法取得的设立及业务许可。第四十一条证券交易所的非会员理事及其他工作人员不得以任何形式在证券交易所会员公司兼职。证券交易所的理事、总经理、副总 违反证券交易所章程、业务规则，证券交易所可以依据章程、业务规则的规定予以纪律处分。证券交易所会员、上市公司违反国家证券法规的规定，法规授权由证券交易所制裁的 ...
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的规定对发行人可以行使一定管理权或者监督权的人员，包括证券监管部门和证券交易场所的工作人员，发行人的主管部门和审批机关的工作人员，以及工商、税务等有关经济管理机关 ，并处五万元以上五十万元以下的罚款。内幕人员泄露内幕信息，除按前款的规定予以处罚外，还应当依据国家其他有关规定追究其责任。第十四条 发行人 ...
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并进行个人信用评级，向社会提供服务。（四）优化金融运行的政策环境按照国家有关规定，给予银行机构处置不良资产过程中交纳地方性行政事业收费的优惠政策，支持 企业树立诚实守信观念，强化金融机构“银地一体”意识。对违法违规行为要公开曝光，弘扬正气，为创建工作营造良好的舆论环境。（二）金融监管部门要充分发挥职能 ...
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索贿、受贿或者接受可能影响公正执行职务的不当利益的;(四)隐瞒被审计单位财经方面违法违纪行为的;(五)有其他徇私舞弊、玩忽职守行为的。第二十九条社会中介机构在 审计任务,并提请有关部门依法处理。第三十条审计机关聘请的专业人员在从事国家建设项目审计工作中有本办法第二十八条行为的,审计机关应当予以解聘,并 ...
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，维护厦门证券市场秩序，保护投资者合法权益，特制定本工作制度。一、协调领导小组成员调整“打击证券违法犯罪活动协调领导小组”，更名为“打击非法证券协调领导小组” 的案件不得超过90个工作日。五、认定和处罚协调办根据联合打击工作组调查了解的有关情况和证据资料，依据国家有关法律、法规和有关政策规定及时对非法 ...
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指导：（一）依法进行消防安全检查，督促消除火灾隐患和不安全因素，查处消防违法、违章行为；（二）督促指导建立健全消防安全组织、消防安全制度，落实防火 机构依据消防法律、法规、规章给予行政处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第十五条行政监察机关依照行政监察法的规定，对各级人民政府和行政部门及其工作人员履行 ...
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虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会责令改正并依据《证券法》第二百二十三条的规定予以处罚。五、本规定自2011年1月1日起施行 实际情况是否相符 1.2.2 是否已核查收购人及其直系亲属的身份证明文件 上述人员是否未取得其他国家或地区的永久居留权或者护照 1.2.3 是否已核查收购人最近5年 ...
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