我会机构监管部复检。对年检合格的机构，由我会换发新的股票承销资格证书；对年检不合格、年检结果较差、弄虚作假或存在其他严重问题的机构，我会将予以通报批评或暂缓换发资格证书，直至暂停承销业务资格。2001年4月4日...
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前，不得从事相关业务。律师事务所和律师负有提供虚假、误导性内容或重大遗漏的法律文件的法律责任。资产评估机构及其人员须承担因重大疏漏、严重误导、弄虚作假及其它违反职业道德和证券市场有关法规的行为的责任。会计师事务所及其专业人员在从事证券相关业务时出现未勤勉尽责或重大过失、欺诈舞弊以及违反证券法规的行为 ...
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财基字〔１９９８〕４号）等有关文件的规定，现授权专员办对查出的国债项目申报、国债专项资金拨付和使用中的违规问题作如下处理：一、对项目实施单位弄虚作假、虚报项目骗取国债专项资金的，除追回被骗取的资金上缴财政部外，要根据《国务院关于违反财政法规处罚的暂行规定》第七条的规定予以处罚，并建议有关部门追究当事 ...
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，如发现上市公司有意出具虚假盈利预测报告误导投资者的，将予以查处；如发现注册会计师违规，存在重大疏忽、遗漏或弄虚作假的，将依法予以处罚。关联法规：全国人大法律（1）条第十二条本办法自发布之日起施行。...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处:近年来，对拟发行上市公司的各种举报呈明显增长趋势，为防范化解证券市场风险，打击新股发行上市申报文件的弄虚作假行为，我会在强化信息披露监管的同时，根据群众举报，对有关拟发行上市公司进行了严格核查。为加大社会舆论监督力量，尽可能使拟上市公司 ...
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或阻挠中国证监会或其授权机构进行年检、日常检查或查处案件的；（五）未按《公司法》要求进行规范的；（六）不如实上报年检要求的有关材料，或在申请设立过程中弄虚作假或有欺诈行为的；（七）注册资本不实的；（八）《营业执照》与《期货经纪业务许可证》不一致的；（九）有违反国家法律、法规及中国证监会规定情形的。 ...
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自营、挪用客户保证金、向客户透支、向银行拆借资金、超比例持仓等行为；（６）上市公司要规范运作，严格规范信息披露，认真执行各项会计和财务制度，不得弄虚作假，不得买卖或炒作本公司股票。要严格管理、依法经营，降低经营风险；（７）进一步整顿证券期货市场信息传播秩序，规范新闻媒体从业人员的行为，对咨询机构及 ...
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业务许可，并责令关闭。 第二百零二条 为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构，就其所应负责的内容弄虚作假的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款，并由有关主管部门责令该机构停业，吊销直接责任人员的资格证书。造成损失的，承担连带赔偿责任 ...
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业务许可，并责令关闭。 第二百零二条 为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构，就其所应负责的内容弄虚作假的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款，并由有关主管部门责令该机构停业，吊销直接责任人员的资格证书。造成损失的，承担连带赔偿责任 ...
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罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第九十四条 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书等文件的专业机构就其所应负责的内容弄虚作假的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；情节严重的，责令停业，暂停或者取消直接责任人员的相关资格；给基金份额持有人造成损害的 ...
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