、举报次数较多，经查属实，未能妥善处理。12. 中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。整改期间停止新增证券投资咨询业务，也不 违规受到证券监管部门行政处罚两次以上，情节严重。15. 中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。四、年检工作要求（一）参加年检 ...
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公司独立董事和审计委员会的监督作用，提高上市公司信息披露质量上市公司应按照相关法律法规要求，进一步完善董事会相关工作制度，包括独立董事、审计委员会的年报工作制度 其公允价值持续下跌的时间及幅度，同时结合被投资单位所处市场、经济或法律环境等制定明确的计提政策;对于长期股权投资，应当考虑被投资单位所处市场 ...
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公司独立董事和审计委员会的监督作用，提高上市公司信息披露质量 上市公司应按照相关法律法规要求，进一步完善董事会相关工作制度，包括独立董事、审计委员会的年报工作制度， 其公允价值持续下跌的时间及幅度，同时结合被投资单位所处市场、经济或法律环境等制定明确的计提政策；对于长期股权投资，应当考虑被投资单位所处 ...
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人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》等法律法规制定本指引。 第二条在中华人民共和国境内依法设立的基金销售机构开展网上 网站指基金销售机构建立的实现信息发布、业务咨询、营销推广、客户服务和投资者教育等功能的网站。 第二十一条基金销售机构门户网站应在当地电信管理局办理 ...
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科学发展观，求真务实，开拓创新，不断提高监管工作水平。第四条工作人员应当遵守国家法律法规和证监会规章制度，自觉履行国家工作人员的各项义务，模范遵守社会公德。第五 规定在监管对象中任职。第八章 监督第二十七条工作人员所在单位或者部门应当教育、督促工作人员遵守本准则。第二十八条工作人员有违反本准则行为的， ...
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发展观，求真务实，开拓创新，不断提高监管工作水平。 第四条 工作人员应当遵守国家法律法规和证监会规章制度，自觉履行国家工作人员的各项义务，模范遵守社会公德。 第 对象中任职。 第八章 监 督 第二十七条 工作人员所在单位或者部门应当教育、督促工作人员遵守本准则。 第二十八条 工作人员有违反本准则行为的 ...
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首先接到举报，谁首先负责处理”的原则，由工商、公安、证监部门按照国家有关法律法规对非法证券活动举报线索进行初步调查。发现涉嫌犯罪的，应及时移送公安机关 进一步加大监督力度，坚决查处非法证券活动。四、加强宣传引导，对投资者进行警示教育报纸、电视、广播、互联网等新闻媒体，要广泛宣传非法证券活动的表现形式、 ...
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查处证券期货案件，要严格依法办事。要坚持以事实为依据，以法律为准绳，严格执行国家的法律法规，克服地方和部门保护主义，严格掌握罪与非罪的界限。公安 专业性较强的问题，中国证监会西宁特派办应予以咨询支持。 六、加强舆论宣传，教育投资人不参与非法证券交易。近期由中国证监会西宁特派办、省公安厅、省工商局、人行 ...
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投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。 六、基金全称(以下简称“本基金”)由基金管理人全称(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会证监基金字[XXXX]XX号文核准。本基金的《基金合同》和《招募说明书》已通过指定报刊全称和基金 ...
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的，应当引用业界公认比较权威的奖项，且应当避免引用两年前的奖项。关联法规：国务院部委规章（1）条第二条 基金管理公司和基金代销机构制作、分发 基金全称（以下简称“本基金”）由基金管理人全称（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会证监基金字[XXXX]XX号文核准 ...
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