或程序有异议时，托管银行有义务要求基金管理公司作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。（四）基金管理公司在对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场 应及时报告我会。（二）基金管理公司和托管银行在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定，给基金财产或基金 ...
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上市公司并购重组业务及有关的法律、行政法规和规章；（三）精通所从事行业的专业知识，在所从事的领域内有较高声誉；（四）没有违法、违纪记录；（ 、本人在任并购重组委委员期间，将自觉遵守国家的法律法规和《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》及其相关规定；二、本人将遵守社会公德，以端正的 ...
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；（十）拟增加出资额以及符合本办法第九条规定的股东关于投资期货公司的可行性报告和计划；（十一）律师事务所出具的法律意见书；（十二）中国证监会规定的其他 纠纷的，可以提请中国期货业协会、期货交易所调解处理。第六十五条 客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金 ...
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、公司依法运作情况。２、公司董事、经理执行公司职务时有无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。３、公司最近一次募集资金实际投入项目是否和 由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所和其两名有从事证券相关业务资格的注册会计师出具。注册会计师应当遵照《中国注册会计师独立审计准则》的规定出具审计报告。 ...
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要约收购报告书及相关申报文件内容的真实性、准确性、完整性，并承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。如个别 规则规定的工作程序履行尽职调查义务，经过审慎调查，本人及本人所代表的机构确认收购人有能力按照收购要约所列条件实际履行收购要约，并对此承担相应的法律责任” ...
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，应当保证收购报告书及相关申报文件内容的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。如个别 报告书扉页应当刊登收购人如下声明：（一）编写本报告书的法律依据；（二）依据《证券法》、《收购办法》的规定，本报告书已全面披露收购人（包括投资者及与其 ...
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收购人（包括股份持有人、股份控制人、一致行动人）应当以方框图或者其他有效形式，全面披露其相关的产权及控制关系，列出股份持有人、股份控制人及各层之间的股权 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任”。第四十四条具有从事证券业务资格的财务顾问（如有）及其法定代表人、具体负责人员应当在上市 ...
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遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。第十三条收购人的律师受收购人委托编制要约收购报告书，应对要约收购报告书及相关文件进行核查和验证，并出具法律 规则规定的工作程序履行尽职调查义务，经过审慎调查，本人及本人所代表的机构确认收购人有能力按照收购要约所列条件实际履行收购要约，并对此承担相应的法律责任” ...
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的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。第六条 公司年度财务报告应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计，有关审计报告由上述会计师事务所盖章及 情况。如果公司没有需要说明的承诺事项，也应予以说明。第十二节资产负债表日后事项第四十八条 公司应按有关资产负债表日后事项准则的规定，说明资产 ...
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不正当竞争、恶性竞争，主要形式有：拉关系，借助不当行政干预；降低承销费甚至免费承销，一些券商在竞争中将承销费率降至证监会规定的费率下限1％以下；给 熟悉证券市场又懂得宏观经济，既熟悉有关法律规章又懂得很多相关行业和企业运作的专家人才。但目前国内证券机构中具备这种条件的还是少数。因此，我们决不主张证券 ...
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