内容或虚假内容。 三、证管办(证监会)要认真规范整顿辖区内从事期货经纪业务的机构。除期货经纪公司、已经证管办(证监会)初审并上报我会复审待批的期货经纪公司 切实抓起来，维护市场稳定。 六、凡违反本规定或提交虚假报告的期货经纪机构，证管办(证监会)可在我会授权范围内给予处罚，情节严重的上报我会予以惩处。 ...
//www.110.com/fagui/law_166954.html-了解详情
，保护投资者的合法权益，根据国家有关法律和法规制定本办法。第二条证券经营机构应当依照本办法从事股票承销业务及其相关业务活动。第三条中国证券监督管理 ，协助主承销商组织承销活动；承销团中除主承销商、副主承销商以外的证券经营机构为分销商。组织承销团的承销商应当签订承销团协议，承销团协议应载明下列事项：（ ...
//www.110.com/fagui/law_164014.html-了解详情
的管理规定下发前，各地要继续按照国家有关规定(包括中国人民银行对证券类机构监管的规定)对证券经营机构实施监督和管理，遇到新的情况和问题，要及时报告，不得 改制方案的证券公司未尽事宜继续由中国证监会办理外，在中国证监会对证券经营机构的管理规定出台前，各地暂不受理现有其它证券公司增资改制、收购兼并、股权 ...
//www.110.com/fagui/law_153325.html-了解详情
；(3)更换董事长、副董事长、总经理、副总经理等高级管理人员。 三、境外证券类机构遇有以下重大事项，应立即向其境内投资单位和中国证监会报告：(1)发生严重 员工有舞弊、欺诈等行为，涉及较大金额、造成较大经济损失；(3)境外机构所在地有关经济或金融体制、法规的重大变动；(4)按规定向所在地监管当局报告的 ...
//www.110.com/fagui/law_151870.html-了解详情
迁址)进行初审；对证券服务部设立的申请材料进行初审；对经清理规范的证券类机构改组为证券营业部进行初审。(三)负责对辖区内证券公司和证券营业部年检进行初 ，防范计算机病毒。(五)负责协助维护证监会国际互联网站点，并及时提供有关信息。派出机构的行政、人事教育和培训、国际合作等方面的工作，按照有关文件的规定 ...
//www.110.com/fagui/law_148755.html-了解详情
的资产负债表、损益表、现金流量表。(证券公司可免于报送)。4. 证券、期货投资咨询机构从业资格证书副本原件及复印件。5. 企业法人营业执照复印件。6. 受奖励或处罚的 执行 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十四条规定和《证券投资咨询机构检查制度》的情况，初检结束后，要对本辖区初检工作进行总结。 ...
//www.110.com/fagui/law_145976.html-了解详情
要积极配合，提供必要的协助。 六、积极推动上市公司完善法人治理结构各派出机构应当组织监管人员认真学习中国证监会关于公司治理的一系列文件，将公司治理的基本 公司的内部控制制度和风险管理制度。 七、建立上市公司监管档案制度各派出机构要尽快建立上市公司档案库，充分利用上市公司档案资料，对上市公司进行持续监管 ...
//www.110.com/fagui/law_145656.html-了解详情
交易活动，应当集中在专用的席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。(六)投资组合集合资产 、合规性、有效性；4、集合资产管理计划当事人(包括委托人、管理人、托管人、推广机构)相互之间权利义务安排的公平性、合理性；5、推广方案的合规性；6、委托人参与 ...
//www.110.com/fagui/law_126919.html-了解详情
和人员代办证券业务的场所。设立证券交易代办点必须符合下列条件；一、证券经营机构本身必须具有相当规模的证券交易量，在证券行业具有良好的声誉和管理水平；二 银行深圳经济特区分行营业部，未经主管机关许可，不得动用。第四十八条证券经营机构，每月应向主管机关报送资产负债表（兼营证券商免报）、营业报告书，每会计 ...
//www.110.com/fagui/law_91092.html-了解详情
，制定本办法。第二条 中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)依照本办法负责期货经营机构从业人员资格的确认、检查、变更和注销等事宜。第三条 本办法所称 予以办理资格重新确认手续。第十三条 从业人员有下列行为之一者，证监会授权机构可不予办理资格重新确认手续：(一)对其任职的期货经纪公司的破产负有直接 ...
//www.110.com/fagui/law_88638.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务