资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项做出明确约定。参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额；但是法律、行政法规另有规定的除外。 管理计划资产托管业务，应当履行下列职责：(一)安全保管集合资产管理计划资产；(二)执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 ...
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组织的合法权益，保障执法机关依法执行公务，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》、《中华人民共和国民事诉讼法》、《中华人民共和国证券法》等法律以及司法解释的规定，现 和证券公司的证券账户、证券交收账户和资金交收账户内已完成清算交收程序的余额、余额变动、开户资料等内容。人民法院、人民检察院、公安机关可以依法向 ...
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组织的合法权益，保障执法机关依法执行公务，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》、《中华人民共和国民事诉讼法》、《中华人民共和国证券法》等法律以及司法解释的规定，现就 和证券公司的证券账户、证券交收账户和资金交收账户内已完成清算交收程序的余额、余额变动、开户资料等内容。人民法院、人民检察院、公安机关可依法向 ...
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从业人员资格管理暂行规定》。现发给你们，请你们通知所在地各证券中介机构遵照执行。 证券业从业人员资格管理暂行规定第一章总则第一条为提高证券业从业人员专业素质， 具备下列条件：１、具有中华人民共和国国籍；２、年满２１周岁且具有完全的民事行为能力；３、品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；４、在申请从事 ...
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转让方”)将所持有的上市公司国有股权有偿转让给境内外法人、自然人或者其他组织(以下统称“受让方”)的活动。 二、上市公司国有股权转让的基本原则(一)遵守国家法律，符合行政法规和政策规定。(二)有利于我省国有经济布局和结构的战略性调整，促进国有企业改革和发展及国有资本优化配置。(三)有利于建立健全现代 ...
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四条 业务人员应当同时具备下列条件：(一)具有中华人民共和国国籍；(二)具有完全的民事行为能力；(三)品行良好、正直诚实、具有良好的职业道德；(四)未受过刑事处罚， 本办法第四章规定的行为;(十四)国家法律、法规禁止的其他行为。第二十二条 未依本办法规定的程序取得资格证书而擅自从事期货业务者，一经发现 ...
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条 业务人员应当同时具备下列条件：(一)具有中华人民共和国国籍；(二)具有完全的民事行为能力；(三)品行良好、正直诚实、具有良好的职业道德；(四)未受过刑事处罚 本办法第四章规定的行为; (十四)国家法律、法规禁止的其他行为。 第二十二条 未依本办法规定的程序取得资格证书而擅自从事期货业务者，一经发现 ...
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不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院 处理客户资产。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（2）条第二十二条期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守 ...
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营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由 七）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自 ...
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责任。重大安全事故肇事单位和个人的刑事处罚、行政处罚和民事责任，依照有关法律、法规和规章的规定执行。第三条重大安全事故包括重大死亡事故、重大伤害事故和 或者停业在内的紧急措施，同时向同级政府报告；三）严格依照法律、法规和规章规定的安全条件和程序，对涉及安全生产事项进行行政审批?包括特许、许可、认可、 ...
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