的股票作出的要约邀请、要约或者销售行为。(四)“承销”是指证券经营机构依照协议包销或者代销发行人所发行股票的行为。(五)“承销机构”是指以包销或者代销方式 由于其会员地位、管理地位、监督地位和职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获取内幕信息的人员。(十五)“内幕信息”是指有关发行人、 ...
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交叉交易，请写明所采取的措施。2.3.10 是否存在交易指令被错误执行或没有及时执行的情况？若有，请在备注中简要说明情况及所采取的措施。 .1.19 是否有完整的操作日志并妥善保存？4.1.20 采取TA外包方式的公司是否严格履行相关协议？4.1.21 是否发现采取TA外包的承包方存在违法违规或者相关 ...
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条 募集说明书披露后至承销期结束期间，发生上条规定的变化，发行人应及时履行信息披露义务。第八条发行人在编制募集说明书时还应当遵循如下一般要求：( 说明遵循的有关法律法规和规则。(二)说明是否根据发行人与律师事务所签订的《委托协议》出具法律意见书。二、律师应当声明的事项(一)说明是否依据法律意见书出具日 ...
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向守约方支付相当于上市推荐费用30%的违约金并赔偿损失，赔偿范围包括守约方为履行本协议支出的一切合理的费用。三、任何一方违反其义务，导致他人向对方提出或者 电话的畅通。（九）甲方董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。（十 ...
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（六）认为符合法定条件，申请办理证券、期货行政许可事项，中国证监会或其派出机构没有依法办理的；（七）认为中国证监会或其派出机构在政府信息公开工作中的具体 行政复议决定。第三十五条 经行政复议机构准许和解的，申请人和被申请人应当履行和解协议。第三十六条 有下列情形之一的，行政复议机关可以进行调解：（一） ...
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等法律文件的规定；(七)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；(八)保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等 (如果采取此方式，应当在基金合同中订明仲裁条款)或者事后达成的书面仲裁协议，向仲裁机构申请仲裁。基金合同当事人没有在基金合同中订立仲裁条款，事后又没有 ...
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推荐协议应当符合本规则和证券上市协议的有关规定。２．１０上市推荐人应当比照本所《股票上市规则》及其他有关规定履行上市推荐人的有关义务。２．１１上市 可转换公司债券产生重大影响的任何信息，并保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，其中董事会全体成员应就其保证承担连带责任。３ ...
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，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚；（二）所在国家或者地区具有完善的证券法律和 受让方不得通过股权代持、股权托管、信托合同、秘密协议等形式处分其股权；（四）相关的变更股东事项未经中国证监会批准并履行相关法律程序，转让方应当继续履行 ...
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登记结算机构的设立和解散，必须经中国证监会批准。第八条证券登记结算机构履行下列职能：(一)证券账户、结算账户的设立和管理;(二)证券的存管和过户 向证券登记结算机构申请取得结算参与人资格，与证券登记结算机构签订结算协议，明确双方的权利义务。没有取得结算参与人资格的证券公司，应当与结算参与人签订委托结算 ...
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登记结算机构的设立和解散，必须经中国证监会批准。第八条证券登记结算机构履行下列职能：(一)证券账户、结算账户的设立和管理;(二)证券的存管和过户 向证券登记结算机构申请取得结算参与人资格，与证券登记结算机构签订结算协议，明确双方的权利义务。没有取得结算参与人资格的证券公司，应当与结算参与人签订委托结算 ...
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