》(中国证监会第3号令)和《关于执行〈客户交易结算资金管理办法〉若干意见的通知》(证监发[2001]121号，以下简称3号令及其通知)的要求，保护投资者利益 形成专门书面报告向机构监管部报告。发现注册在异地的证券公司在本辖区内的证券营业部存在重大客户交易结算资金风险隐患时，还应及时通报公司注册地证监 ...
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中国证监会2012年7月27日附件： 关于实施《合格境外机构投资者境内证券brbr /投资管理办法》有关问题的规定为进一步完善合格境外机构投资者（以下简称合格投资者）试点 申请表；（二）主要负责人员基本情况表；（三）投资计划书；（四）资金来源说明书；（五）最近3年或者自成立起是否受到监管机构重大处罚的 ...
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日起施行。 中国证监会 2012年7月27日 附件：《关于实施〈合格境外机构投资者境内证券投资管理办法〉有关问题的规定》.doc //www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201207/t20120727_213211.htm 关于实施《合格境外 ...
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发布，自发布之日起施行。二00五年六月十六日上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)第一章总则第一条为规范上市公司回购社会公众股份的行为，依据《公司法 区间、定价原则；(三)拟回购股份的种类、数量和比例；(四)拟用于回购的资金总额；(五)回购股份的期限；(六)对董事会实施回购方案的授权；(七)其他相关 ...
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(试行)》(征求意见稿)。现将《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》(征求意见稿)公开刊登于www.csrc.gov.cn和指定报刊，欢迎投资者和社会各界提出意见。 法律、行政法规的规定，制订本办法。关联法规：全国人大法律（2）条国务院行政法规（1）条第二条 本办法所称上市公司回购社会公众股份是 ...
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时，要自觉维护国债的声誉，不得利用代保管凭证超售国债券而为本单位筹集资金。第十八条国债一级自营商有义务定期向财政部、中国人民银行、中国证券监督 程序：１．凡第一次申请国债一级自营商资格、并经自查符合“国债一级自营商管理办法”第二章规定资格条件的金融机构，可直接向审委会提出书面申请，填写“国债一级自营 ...
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义务与责任继续有效，证监会对存管银行的监管和处罚的要求继续有效。符合《客户交易结算资金管理办法》第二十六条条件的商业银行申请从事客户交易结算 符合有关规、大纲、报考条件核准定的，中国证监会要求中国期货业协会改正。40注册会计师执行证券、期货相关业务取消。许可证审批41执行证券、期货相关业务会计师事务 ...
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时，要自觉维护国债的声誉，不得利用代保管凭证超售国债券而为本单位筹集资金。第十八条国债一级自营商有义务定期向财政部、中国人民银行、中国证券监督 程序：１．凡第一次申请国债一级自营商资格、并经自查符合“国债一级自营商管理办法”第二章规定资格条件的金融机构，可直接向审委会提出书面申请，填写“国债一级自营 ...
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。如前10名股东之间存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人的，应予以说明。如果有战略投资者或一般法人因 若干问题的通知》（证监发[2003] 56 号）的规定，披露注册会计师对公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明，以及独立董事对公司累计和当期对外担保情况 ...
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行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》(证监会令第32号)的规定，制定本准则。关联法规：全国人大法律（2 法人的基本情况，包括设立、注册资本、主营业务、组织管理和控制情况。不组建企业法人的，应详细披露合作模式。第一百零八条募集资金拟用于向其他企业增资或 ...
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