；（三）投资计划书；（四）资金来源说明书；（五）最近3年或者自成立起是否受到监管机构重大处罚的说明；（六）所在国家或地区核发的营业执照（复印件 更换：（一）合格投资者有充分理由认为更换托管人更符合其利益的；（二）中国证监会、国家外汇局根据审慎监管原则，认定托管人不能继续履行托管人职责的。新任托管人、 ...
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、捐赠基金、信托公司、政府投资管理公司等)：成立5年以上，最近一个会计年度管理或持有的证券资产不少于50亿美元。 二、申请合格投资者资格的， 须予以更换：(一)合格投资者有充分理由认为更换托管人更符合其利益的；(二)中国证监会、国家外汇局根据审慎监管原则，认定托管人不能继续履行托管人职责的。新任托管人 ...
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发行股票的主体资格1.说明发行人是否为依照法律程序设立的股份有限公司或者经批准拟成立的股份有限公司。(1)说明发行人的设立申请是否获得法律、法规和有关主管部门规定 本次股票发行、上市的意见。即对本次发行、上市的合法性给予总括确认。如果不能作总括确认，可以逐项确认，或者对保留意见事项作出限定后再给予确认 ...
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及有关监管部门的负责人组成，商议小组组长由稽查部门负责人担任。商议小组成员因特殊情况不能参与商议会议的，可以全权委托一名处级以上代表参加。第三十条商议小组 视为放弃听证权利。当事人不要求听证的，也可以在告知书送达后3日内向证券监管机构提出书面陈述和申辩，其提出的事实、理由或者证据成立的，证券监管机构 ...
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，视为放弃听证权利。当事人不要求听证的，也可以在告知书送达后3日内向证券监管机构提出书面陈述和申辩，其提出的事实、理由或者证据成立的，证券监管机构应当 。稽查部门根据听证的需要，可以邀请会外有关专家参加听证。经确定的监管部门负责人因故不能参加听证时，可以委托本部门适当的人员参加。第九条听证由非本案调查 ...
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发行股票的主体资格１．说明发行人是否为依照法律程序设立的股份有限公司或者经批准拟成立的股份有限公司。（１）说明发行人的设立申请是否获得法律、法规和有关主管部门 对本次股票发行、上市的意见。即对本次发行、上市的合法性给予总括确认。如果不能作总括确认，可以逐项确认，或者对保留意见事项作出限定后再给予确认。 ...
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总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；(二)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正 并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。第二百一十七条 证券公司成立后，无正当理由超过三个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续三个月以上的 ...
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主要业务部门牵头，相关业务部门配合。重要的或者综合性的业务规则，可以由法律部牵头成立起草小组负责起草。第十二条业务规则起草包括草拟业务规则草案和起草说明等 国家法律、法规和部门规章已作修改的；(二)因证券市场实际情况发生变化，已不能适应现实需要的；(三)两个以上业务规则中对同一事项作出规定，内容相互 ...
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监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：（一）营业执照被公司登记机关依法注销；（二）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业 的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。（十一）内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未 ...
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、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议的，应当单独陈述理由和发表意见。未参会董事应当单独列示其姓名。第十六条 特殊行业公司，除 比较、数据列表或其他方式对相关事项进行列示，以增进投资者的理解。讨论与分析不能只重复财务报告的内容，应着重于其已知的、可能导致财务报告难以显示 ...
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