国务院规定的投资公司和控股公司除外）。（5）经营管理良好，近两年内未发生重大违法行为。2．合格的机构投资者应具备以下条件：（1）承诺自财务公司成立之日 筹建申请材料共有11项内容，具体如下：（1）筹建申请表（见附件一）。（2）筹建申请书。内容应当包括拟设财务公司名称（可未经工商行政管理机关预核准）、拟 ...
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合规、真实、有效。(三)发行人的业务是否变更过，如变更过，应说明具体情况及其可能存在的法律问题。(四)发行人主营业务是否突出。(五)发行人是否存在持续经营 。(五)如内部职工股涉及违法违规行为，是否该行为已得到清理，批准内部职工股的部门是否出具对有关情况及对有关责任和潜在风险承担责任进行确认的文件。第 ...
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被注册会计师出具否定意见或者无法表示的意见；(二)最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；(三)中国证监会认定的其他情形。第八条 股权激励计划的 激励计划的具体实施。尚未行权的股票期权，以及不得转让的标的股票，应当予以锁定。第四十三条 激励对象的行权申请经董事会或董事会授权机构确认后， ...
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、发行人查询有关发行人业务和财务信息。第五条债券的发行与转让应遵守法律、行政法规，遵循公开、自愿、诚信的原则，并充分披露有关信息和揭示债券投资风险 )具有完善的内部风险管理和财务管理制度；(七)公司在近一年内无严重的违法违规行为；(八)中国人民银行要求的其他条件。第二十条牵头组织承销团的证券经营机构或 ...
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必须向财政部授权的记帐系统确认交易当事者确实存有相应数量的无纸国债券，并通过财政部授权的记帐系统进行无纸国债券的转帐，券款的具体划转程序和时限由国债期货 规定保存有关交易记录的；（七）拒绝协助中国证监会、财政部及有关部门查处国债期货交易违法行为的；（八）泄漏会员的交易秘密的；（九）涂改、伪造交易记录、 ...
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向财政部授权的记帐系统确认交易当事者确实存有相应数量的无纸国债券，并通过财政部授权的记帐系统进行无纸国债券的转帐，券款的具体划转程序和时限由 期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险的；(十三)拒绝协助中国证监会查处期货交易违法行为的；(十四)允许客户透支参与国债期货交易的；(十五)允许以自然人名义为 ...
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和业务规则对会员的违规行为进行制裁。第七章 证券交易所对上市公司的监管第五十一条 证券交易所应当根据有关法律、行政法规的规定制定具体的上市规则。其中 ，报证监会批准后生效。证券登记结算机构的总经理、副总经理应当经证监会进行资格确认。第六十九条 证券登记结算机构应当建立为证券交易所的上市证券的交易提供 ...
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(1)基金封闭期满又未被批准续期的；(2)基金经批准提前终止的；(3)因重大违法行为，基金被中国证监会责令终止的。2、基金契约的终止。说明基金终止后， 的保管；(六)和基金资产有关的重大合同的保管。5、投资指令的发送、确认及执行具体订明有关基金管理人在运用基金资产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收 ...
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基金份额持有人合法权益的情形；(四)最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(五)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间； 赎回日基金份额净值加、减有关费用计算。开放式基金份额的申购、赎回价格具体计算方法应当在基金合同和招募说明书中载明。开放式基金份额净值，应当按照每个 ...
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而且考虑到上市公司收购活动的复杂性，授权中国证监会"依照本法的原则制定上市公司收购的具体办法"。本次修订工作遵循以下原则：1、体现鼓励上市公司收购的立法精神根据新 （1）条第八十条上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的当事人的违法行为和整改情况记入诚信档案。违反本办法规定，情节严重的，中国证监会对 ...
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