和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的期货公司，中国证监会派出机构应当对签署确认意见的公司法定代表人和经理层人员采取相应监管措施，记入诚信档案。第四 及客户的合法权益3.05公司及股东能够按规定向监管部门履行报告义务3.06期货公司确保首席风险官享有充分的知情权和独立的检查权，为首席风险官有效履职 ...
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中，中国证监会派出机构应当就有关问题进行核查，并与期货公司核对情况，确认事实。第三十四条 评审委员会在中国证监会派出机构初审的基础上组织复核 和投资者适当性制度的要求1.06 交易环节符合相关规定，能够切实保障客户的合法权益2.资本充足 2.01 风险监管指标的计算符合规定2.02 建立了风险监管指标 ...
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可能涉及技术不成熟、技术产业化与市场化存在重大不确定性，核心技术或其他知识产权缺乏有效保护或保护期限短，缺乏核心技术或核心技术依赖他人，技术面临淘汰或被 事务所应在招股说明书正文后声明： "本所及签字注册会计师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本所出具的审计报告、盈利预测审核报告(如有)、内部控制鉴证 ...
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、可靠、高效运行，促进证券公司在网上开展的证券业务健康有序发展，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国电子签名法》、《中华人民共和国计算机信息系统安全保护 授权第三方发布的证券委托软件进行审核、监管。 第六十一条证券公司应采取有效措施对门户网站上提供下载的网上证券客户端软件程序进行保护，客户端软件 ...
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、可靠、高效运行，促进证券公司在网上开展的证券业务健康有序发展，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国电子签名法》、《中华人民共和国计算机信息系统安全保护 授权第三方发布的证券委托软件进行审核、监管。第六十一条 证券公司应采取有效措施对门户网站上提供下载的网上证券客户端软件程序进行保护，客户端软件 ...
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相应的文件或者证明，并对上述文件的真实有效承担责任，甲方应协助乙方申请套期保值头寸。 第七节 报告和确认第二十五条 甲方对乙方的期货交易实行 以自己的名义委托期货经纪公司从事期货交易，保证身份证明(或者法人和其他经济组织的合法证件)的真实性。客户应当如实声明不具备下列情形： 1．无民事行为能力或者限制 ...
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何时何地何种原因受│┃┃过何种纪律处分│┃┠─────────┴─────────────────────────┨┃┃┃证券公司及申报人对以上内容进行了认真、仔细的审查，确认所填报的情况真实┃┃、准确、完整，无任何虚假或误导性陈述，并承诺：如以上内容存在虚假 ...
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视为该证券商的代理人。第六十四条主管机关和深圳市审计局为保护公共利益和投资者合法权益，可随时要求交易所提交关于其营业和财产状况报告和资料。发现违法嫌疑的 条主管机关的管理人员必须以身作则，遵纪守法，廉洁奉公，按公开、公平、公正的原则有效地进行管理。不得以权谋私，徇私舞弊。第七章罚则第八十二条在股票发行 ...
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林二○○四年六月二十九日第一章 总则第一条 为了规范证券投资基金运作活动，保护投资人的合法权益，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及其他有关法律 申请之日起三个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认。基金管理人应当自接受投资人有效赎回申请之日起七个工作日内支付赎回款项，但中国证监会 ...
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，按单一个人债权予以收购。(二)各种基金会中由个人捐赠的资金，属于基金会的合法财产，基金会将该财产投入金融机构形成的债权，为机构债权。(三)收购实行名 、财政、税务、审计、监管部门、人民银行、清算组等有关部门和机构的人员。甄别确认小组应对债权人提供的有效身份证明、债权证明、原始凭证等进行审查。甄别确认 ...
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