发行、交易过程中，作出虚假、严重误导性陈述或者遗漏重大信息的”行为。根据目前已调查核实的违规行为，我会认为，大明公司违规缩股案是一起严重的证券违规案件，给投资者造成了一定的经济损失，在社会上产生了恶劣影响。为严肃证券法纪，维护证券市场秩序，经研究决定：（一）依照《股票 ...
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持有人未将变化后的资金帐号、开户行、户名通知结算代理人，或结算代理人未及时通知中央结算公司而延误兑付资金的拨付，我公司不承担因延误而给丙类帐户持有人造成的直接或间接经济损失。二、市场化发行的债券付息及兑付时，由我公司按照债权登记日从中央债券簿记系统所打印出的债权人 ...
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版本应有备份，并异地存放。第五章技术事故的防范和处理技术指引第一节技术事故及其防范一、由于通信、电力等的故障引起系统无法运行，经启动备用系统仍未恢复正常，导致交易中断或造成经济损失的事件也属技术事故（〔６．１．１〕）。二、在应急计划的制定与执行中（〔６．１． ...
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有些外资、中外合资或变相合资的期货经纪公司蓄意欺骗客户；一些境内外不法分子相互勾结搞期货经纪诈骗活动；一些单位和个人对期货市场缺乏基本了解，盲目参与境内外的期货交易，上当受骗，造成经济损失。这些问题虽然发生在少数地方，但涉及面广，影响很坏，隐患很大，严重干扰了期货市场试点 ...
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，不得挪作它用。由于期货市场剧变或不可抗力事故等原因导致不能收回的各项债权损失，经会计师事务所审计，由期货交易所理事会批准，应以风险准备金进行弥补。累计的风险 ，不能将浮动亏损提前计入本期损益。因管理不善造成损失的，企业及其上级主管部门应按规定追究有关人员的经济和行政责任。第四十五条企业存入期货经纪 ...
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揭示书上签字，表明投资者已经理解并愿意自行承担参与定向资产管理业务的风险和损失。 附件5：证券公司集合资产管理业务风险揭示书必备条款 为了使投资者充分了解 风险、管理风险、流动性风险、信用风险及其他风险，包括但不限于政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风险、再投资风险、技术风险、 ...
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客户应当以自己的名义委托期货经纪公司从事期货交易，保证身份证明(或者法人和其他经济组织的合法证件)的真实性。客户应当如实声明不具备下列情形： 1．无民事 相当大，可能发生巨额损失，损失的总额可能超过您存放在期货经纪公司的全部初始保证金以及追加保证金。因此，您必须认真考虑自己的经济能力是否适合进行期货 ...
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证券化业务活动中可能产生的损失承担义务和责任。第四十二条银监会根据贷款服务机构在信贷资产证券化业务活动中所承担义务和责任的经济实质，判断其是否 机构提供或者来源于其他金融机构的贷款，用于弥补信贷资产证券化业务活动中可能产生的损失。(四)“利差账户”是指信贷资产证券化交易中的一种内部信用增级方式。利差 ...
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由于有的经纪公司管理不规范，人员素质较低，给客户造成了很大的损失，产生了很多经济纠纷。三是盲目开展境外期货交易。境外期货交易存在的问题比较突出。 。各种非法期货经纪活动不仅损害了广大投资者的利益，而且严重干扰了我们国家正常的经济秩序，败坏了期货市场的名声。近年来，在打击非法期货交易方面，许多部门和地方 ...
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省、市高级人民法院，六个中级人民法院审理期货纠纷案件有关审判人员座谈会，最高人民法院经济审判庭副庭长奚晓明主持了会议，最高人民法院副院长唐德华出席会议并 会议认为，人民法院在处理期货交易中的侵权纠纷时，应当认真审查侵权行为和损失之间是否具有因果关系，行为人是否有过错，并应当按照过错大小准确确定当事人的 ...
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