的关系等，按照最能够反映有关交易经济实质的方式进行会计处理。四、严守职业道德、加强内部管理，切实履行应尽的审计程序（一）健全独立性制度，杜绝内幕 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于××××。投资者 ...
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负责有关的职工教育工作。”四、增加第六条：“职工教育的主要任务和内容：（一）政治理论、职业道德和法制教育；（二）对已录用职工进行的岗前培训；（三） 改为第十七条，修改后作为第一款：“举办职工学校、职工培训机构，应当符合有关法律、法规、规章规定的办学条件，并须报经市成人教育行政管理部门批准。举办技术等级 ...
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，我会将取消其从事期货经纪业务的资格。构成犯罪的移交公安、司法部门追究其刑事责任。各证管办（证监会）要根据本通知精神，切实加强对辖区内期货经纪机构的日常 对负责开发客户的从业人员是否进行过必要的业务培训和职业道德教育？客户投诉和广告宣传１．你公司是否专门聘用法律人士来处理客户投诉或咨询？２．你公司是否 ...
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以本行业公认的业务标准和职业道德对企业提供的材料进行核查和验证后，制作合乎要求的申报材料。除申请人须按照《条例》的规定为其出具法律意见书外，主承销机构 文件的行为，将根据《条例》的规定给予处罚。同时，追究证券主承销机构的连带责任，一并处罚。三、企业向专业性中介机构提供材料时，必须保证其真实性、准确性、 ...
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知识和专业信息技术经验，较强的业务工作能力和再学习能力，良好的职业道德和服务意识，富有敬业精神和团队合作精神。第十条 禁止录用有劣迹、违法犯罪记录人员及 机构操作失误导致的技术事故，经调查核实后，期货交易所、期货经营机构负相关责任。第九十八条 技术事故的事后处理：(1)期货交易所、期货经营机构安全管理 ...
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知识和专业信息技术经验，较强的业务工作能力和再学习能力，良好的职业道德和服务意识，富有敬业精神和团队合作精神。第十条禁止录用有劣迹、违法犯罪记录人员及 期货经营机构操作失误导致的技术事故，经调查核实后，期货交易所、期货经营机构负相关责任。第九十八条技术事故的事后处理：（１）期货交易所、期货经营机构安全 ...
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必须牢固树立风险意识，警钟长鸣。注册会计师对公司会计报表出具审计意见所承担的审计责任具有无限的追溯力，一旦上市公司的问题暴露出来，首当其冲的是为公司会计 了注册会计师规范执的难度，也给了有意造假者可乘之机。三是人的技术和职业道德方面的原因。我国注册会计师队伍相当庞大，来源也相当复杂，技术水准参差不齐， ...
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： 为规范证券业财务与会计人员的执业行为，不断提高财务与会计人员的执业素质和职业道德水准，我会制定了《证券业财务与会计人员执业行为规范》，并经理事会表决 可以向协会申请复议。 第二十四条 财务与会计人员违反法律法规规定，需要给予行政处罚或应当追究刑事责任的，所在机构应当及时将其移交行政或司法机关处理。 ...
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的律师事务所及其律师对基金托管人和基金管理人、代销机构资格以及基金发行文件等出具法律意见。三、附加参考材料（一）关于公司规范运作１．最近一年内公司完善 ３．对证监会及其派出机构日常检查提出的问题进行整改的情况；４．员工遵守职业道德情况和公司执行纪律程序情况；５．关于公司及所管理基金最近１年内被媒体集中 ...
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。保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。第五条 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和 ，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和 ...
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