机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合资产管理人履行反洗钱义务； (六)不得违反本合同的规定干涉资产管理人的投资行为； (七)不得从事任何有损资产管理计划及其投资人、资产管理人管理的其他资产及资产托管人托管的其他资产合法权益的活动； (八)按照 ...
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与承销管理办法〉的决定》修订） 第一章总则 第一条 为了规范证券发行与承销行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》 遗漏。 第十二条 投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括下列内容： （一）发行人的行业分类、行业政策，发行人与主要 ...
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年一月八日 证券期货市场统计管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范证券期货市场统计行为，发挥统计在反映证券期货市场基础信息和动态状况、加强证券期货市场监管中 统计工作联席会议机制确保成员之间实现信息互联共享，并承担以下职能：（一）分析评价证券期货统计标准，提出补充、修改的建议；（二）研究统计工作中 ...
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所涉及的风险；（二）就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购 买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合中国证监会依法进行的调查。第三十五条财务顾问从事上市公司并购重组 ...
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的各项风险因素，以及这些风险因素在报告期的具体表现情况。公司还应简要分析风险准备金(包括一般风险准备和专项风险准备)当期的计提和使用情况。第四十 及高级管理人员变动情况； (二)年度分配预案或决议； (三)重大财务支出和投融资行为； (四)涉及金额重大的诉讼、仲裁事项等。第八节 财务报告第六十条 公司 ...
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股票预案和发行情况报告书第一章总则第一条为规范上市公司非公开发行股票的信息披露行为，根据《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第30号）、《上市公司非 批准的情况以及尚需呈报批准的程序。第十条董事会关于本次募集资金使用的可行性分析应当包括以下内容：（一）简要说明本次募集资金的使用计划、投资项目基本情况 ...
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上市公司应参照《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的要求，针对公司证券投资行为建立健全相关的内控制度，公司董事会、股东大会应慎重作出证券投资决策， 当前状态、未来可能的发展、对公司影响及其他可能影响投资者判断信息；③传闻涉及分析的，说明假设条件是否成立、逻辑推理是否严谨、结论是否成立；④确有充分理由 ...
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＞（２００１年修订稿）第一章总则第一条为规范上市公司年度报告的编制及信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 权益、主营业务利润、净利润比上年增减变动的主要原因。如利润构成发生变动，应分析变动原因。第三十六条如果生产经营环境以及宏观政策、法规发生了重大 ...
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主席尚福林二〇〇六年九月十七日???第一章总则第一条为了规范证券发行与承销行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法 市场走势以及其他对发行人投资价值有重要影响的因素。投资价值研究报告应当在上述分析的基础上，运用行业公认的估值方法对发行人股票的合理投资价值进行预测 ...
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询价对象应当符合以下条件：(一) 依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门采取监管措施或进行行政处罚；(二) 经相关监管部门批准，可以进行股票 发行股票的，还应当聘请律师事务所对向战略投资者、询价对象的询价和配售行为是否符合法律、行政法规及本办法的规定等进行见证，并出具专项法律意见书 ...
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