、购买有价证券、经营或炒买炒卖房地产及向企业投资参股”的规定。根据目前已调查核实的证据，中国证监会认为，南山基金的上述行为违反了证券法规的规定。为严肃证券法纪 处罚决定之日起15日内向中国证监会提出行政复议；也可以在收到本处罚决定之日起三个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述 ...
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)项所述的“其他非法从事股票发行、交易及其相关活动的”行为。根据目前已调查核实的证据，中国证监会认为，申万公司的上述行为违反了多项金融、证券法规的规定。 本处罚决定之日起15日内向中国证监会提出行政复议；也可以在收到本处罚决定之日起三个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定 ...
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投资咨询人员违反本办法规定，受到证券监管部门行政处罚的；(五)干扰、阻碍地方证管办(证监会)检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的。第三十四条 证券、期货 地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第三十七条 中国证监会和地方证管办 ...
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谎称因当时客户保证金已经汇出在途，据此给予该帐户透支。根据已经调查核实的证据，中国证监会认为，华天集团、蔚深证券公司的上述行为违反了多项金融、证券 收到本处罚决定之日起15日内向中国证监会提出行政复议；也可以在收到本处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，本处罚决定 ...
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二、盐城业务部允许鑫联证券以个人名义开设股票帐户，并在调查过程中提供虚假证据盐城业务部明知鑫联证券以个人名义开设多个股票帐户，既没有要求其纠正，也 收到本处罚决定之日起15日内向中国证监会提出行政复议；也可以在收到本处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定 ...
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方显示器公司虚假注册资本500万元作出了更正，中国证监会事后主要就该虚假陈述内容进行行政处罚，故认定2001年5月19日为更正日，符合客观事实。同意你院 ，上述负有特定义务的各类行为人如没有对虚假陈述内容予以纠正或保留意见，又没有证据证明其无过错（包括故意和过失），则其与发行人或者上市公司构成共同侵权 ...
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）基金运营业绩良好； （二）基金管理人最近二年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚； （三）基金份额持有人大会决议通过； （四）本法规定的其他条件 人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户或者基金账户，对有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券迹象的，可以申请司法机关予以冻结； （五 ...
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会员和客户在商业银行或者其他金融机构开立的单位存款帐户可以进行查询；对有证据证明有转移或者隐匿违法资金迹象的，可以申请司法机关予以冻结。有关单位和个人 、期货经纪公司及其客户、期货从业人员、交割仓库的行政处罚，由中国证监会决定;对其他单位或者个人的行政处罚，由有关部门依照法定职权决定。第七章 附则第七 ...
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衍生品种交易价格产生较大影响的,上市公司应当及时向本所提供传闻传播的证据,并发布澄清公告。11.5.5上市公司披露的澄清公告应当包括以下内容:(一)传闻 收购兼并情况；(九)公司纳税情况；(十)重大诉讼、仲裁；(十一)公司受到的行政处罚；(十二)律师认为需要说明的其他问题。律师就上述事项所发表的结论性 ...
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内上市公司违反证券法律、法规的行为。七、监督受到证券期货证管部门行政处罚的单位或者个人执行处罚决定。 八、地方证管部门查处违法、违规行为，可以采取下列措施： 帐户时，应报告中国证监会，由中国证监会直接进行查询。 九、经过调查，证据充分、事实清楚的，地方证管部门应当依据国家有关法律、法规对违法、违规当事 ...
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