内部稽核部门独立于其他部门和业务活动，并对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。第九条 公司必须建立科学的授权批准制度和岗位分离制度。各业务 笔资金业务在使用前需进行严格的风险收益评估，各项资金比例严格控制在公司可承受风险范围之内。(四)建立科学的资金管理绩效评价制度，严格考核各责任单位资金循环 ...
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。第十二条期货交易所、期货经营机构人事部门应当会同信息管理部门定期对信息技术人员进行考核，对信息技术人员定期或不定期轮岗。第十三条对信息技术人员应当定期进行 及其它与安全有关的资料；２、交易时间内机房必须有值班人员；３、定期检查安全保障设备，确保其处于正常工作状态；４、建立并严格执行机房进出管理制度， ...
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需要；（四）对下属机构的全面稽核要定期进行，并要根据监管的需要安排一定数量的专项稽查；（五）稽核岗位和有关的检查人员要认真履行职责，真实及时地反映有关 具体的应急应变步骤。第四章管理和监督第二十条期货经纪公司要通过培训、考试、考核等途径，使公司员工熟悉、遵守内部控制制度和岗位要求，培养守规意识。第二十 ...
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派出机构提出申请。公司所在地证监会派出机构应对公司的经营财务情况和守法经营情况进行考核，认为公司具备设立营业部条件的，向公司下发关于同意筹建营业部的批复，并 拟设立地证监会派出机构结合营业部的开业申请和上报材料，对营业部的筹建情况进行现场检查和验收。具体验收标准包括：（１）申报材料与实际筹建情况相符； ...
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对中小企业板上市公司保荐机构、保荐代表人的保荐工作进行评价，评价期间与本所对中小企业板上市公司信息披露工作考核期间一致。 第四条同时保荐两家以上中小企业板 两家以上中小企业板上市公司的保荐机构，以上市公司为单位对其保荐工作分别进行评价，以评价结果的算术平均值为基础，并综合考虑相关保荐代表人的评价结果等 ...
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活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。第二十三条证券公司应当在每年1月31日之前，向住所地 培训，并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。协会建立证券经纪人数据库 ...
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活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。第二十三条证券公司应当在每年1月31日之前，向住所地 培训，并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。协会建立证券经纪人数据库 ...
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，一式2份)。该会计师事务所应当自出现上述情形之日起两个月内进行整改，并自整改结束之日起5个工作日内报送整改情况说明(一式2份) 事务所予以公告。财政部、证监会依法对具有证券资格的会计师事务所从事证券业务的情况进行监督检查。会计师事务所及其注册会计师应当予以配合。具有证券资格的会计师事务所存在下列情形 ...
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控制制度建设，强化内部管理，对内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行定期检查和评估，同时要通过外部审计对公司的内部控制制度以及公司的自我评估 共同利益基础，提高上市公司经营业绩。要健全上市公司高级管理人员的工作绩效考核和优胜劣汰机制，强化责任目标约束，不断提高上市公司高级管理人员的进取精神和 ...
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制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的 备份并且长期保存。第三十六条 信息技术系统应当定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施，进行排除故障、灾难恢复的演习，确保系统可靠、稳定、安全地运行 ...
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