，应当具备下列条件：（一）取得证券从业资格；（二）熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券 、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。境外人士担任前款规定职务的，还应当在中国境内或者香港、澳门等地区工作不少于3年 ...
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应当具备下列条件： （一）取得证券从业资格； （二）熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券 工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。 境外人士担任前款规定职务的，还应当在中国境内或者香港、澳门地区工作不少于3年 ...
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，方法步骤要积极稳妥，一经实施要迅速果断。要吸收一些会计、审计和法律方面的专业人员，组成强有力的队伍，把辖区的期货监管工作切实抓起来，维护市场稳定。 六 过必要的业务培训和职业道德教育？客户投诉和广告宣传１．你公司是否专门聘用法律人士来处理客户投诉或咨询？２．你公司是否建立有相应的规定和步骤来处理客户 ...
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，中国证监会起草了《证券公司章程指引(征求意见稿)》，现予公布。欢迎社会各界人士积极提出意见或建议。有关意见或建议请以书面或电子邮件形式于2007年 1 上述事项的权限；董事会应建立严格的审查和决策程序，重大项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东(大)会批准。)第三十五条 董事长的任职条件、 ...
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筹划可能对上市证券的买卖情况或价格有重大影响的发展计划，则上市公司董事及关连人士有直接责任确保该资料绝对保密，直至正式公布为止。如在任何时间发觉不能维持 对行政处罚有争议的，可以申请行政复议或提起行政诉讼。 第四十三条 本规定中有关专业用语已在下列法规、部门规章和规则中解释的，其含义与之相同： １．《 ...
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公司重大变更事项有关问题的通知(征求意见稿)》，现公开征求社会各方意见。欢迎关心证券投资基金的各界人士和有关专业机构提出修改意见。我们将在广泛收集各界意见的基础上对其进行完善并适时发布。修改意见请以电子文档方式发至：zhaosz@csrc.gov.cn。附：关于核准基金管理 ...
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让配售方案继续深入论证。2002年1月21日，国务院发展研究中心再次主持召开了各方人士参加的研讨会，对折让配售方案和与之相适应的操作程序及配套措施进行了 而引起的流通股股东的股票价差损失，应给予合理补偿。2、充分利用财务顾问的专业知识。上市公司聘请财务顾问，并在财务顾问的协助下，根据上市公司行业、股权 ...
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公开征求意见的通知为贯彻落实《证券法》，加强证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格监管，促进证券行业专业管理队伍的形成，中国证监会起草了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（征求意见稿）》,现予公布。欢迎社会各界人士积极提出意见或建议。有关意见或建议 ...
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以上，具备二年以上证券投资管理经验的大学本科经济类毕业生或具有相当于经济师职称的专业技术人员；６．经理人不得持有某家上市公司１０％以上的股份，不得担任上市 举行单位持有人会议的规定，在持有人会议中禁止信托人、经理人及其关连人等有关人士在有实质利益关系的事项的会议中，凭其所持有的份额投票或构成法定人数； ...
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人选或组织行业评比的依据；（七）作为证券从业机构招聘人员的参考；（八）作为证券从业机构客户选择专业服务人士的参考；（九）其他合法用途。第十三条协会对证券从业人员诚信信息实行分级管理，并提供查询服务。（一）证券从业人员诚信信息库向中国证监会开放；（二）国家司法机关经由 ...
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