公开形式发布基金评价结果，以及基金管理公司、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体公开引用基金评价结果，适用本规则。第三条本规则所称基金评价机构包括从事基金 、方法、内控制度、业务流程和基金分类方法，原则上一年内调整次数不得超过1次，法律、法规或中国证监会规定必须调整的除外。第十八条 基金评价机构的 ...
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基金销售业务信息管理平台管理规定》等法律法规制定本指引。 第二条在中华人民共和国境内依法设立的基金销售机构开展网上基金销售业务适用于本指引。 基金销售机构是指 体系和应急预案进行分级管理，并遵循统一领导、快速响应、协调配合、最小损失的原则。 第六十九条基金销售机构网上基金应急预案应针对电力、通信等基础 ...
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《计算机信息网络国际联网安全保护管理办法》等相关法律法规制定本指引。 第二条本指引适用于在中华人民共和国境内依法设立的证券公司。 第三条网上证券信息系统是 系统的建设应在保障安全的原则下，确保在网上开展的证券业务的连续性和可靠性。 第五条中国证券业协会对证券公司执行本指引的情况进行指导和督促。 第二章 ...
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《计算机信息网络国际联网安全保护管理办法》等相关法律法规制定本指引。第二条 本指引适用于在中华人民共和国境内依法设立的证券公司。第三条 网上证券信息系统是 系统的建设应在保障安全的原则下，确保在网上开展的证券业务的连续性和可靠性。第五条 中国证券业协会对证券公司执行本指引的情况进行指导和督促。 第二章 ...
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的收购及相关股份权益变动活动，必须遵循公开、公平、公正的原则。上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，应当充分披露其在上市公司中的 取得批准后进行。外国投资者进行上市公司的收购及相关股份权益变动活动的，应当取得国家相关部门的批准，适用中国法律，服从中国的司法、仲裁管辖。第五条 收购人 ...
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全国人大法律（1）条国务院部委规章（1）条第二条公司应严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的 作为投资依据。第八条公司应根据上述研究方法建立全公司适用的投资对象备选库和交易对手备选库，制定明确的备选库建立、维护程序。第九条公司应在备选库 ...
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必须在其业务授权范围内进行。（四）对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。（五）销售业务前台 监管部门的要求进行报告。第七章附则第四十九条中国证监会及授权机构有权对基金销售机构内部控制情况进行监督并依据相关法律法规进行处罚，基金销售机构应将内部控制制度报 ...
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在其业务授权范围内进行。（四）对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。（五）销售业务前台 对账。第五章信息技术内部控制第三十八条 基金销售机构应当严格按照中国证监会关于基金销售业务信息管理平台的技术指引建立信息技术内部控制制度，确保信息管理平台的安全高效 ...
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市场健康发展，规范诚信信息管理，根据中国证券业协会（以下简称协会）第三届常务理事会第二次会议通过的《关于加快推进证券业诚信建设的决议》，制定本办法。 第二条 信息的收集、记录和使用，应当遵循公正、客观、规范的原则。 第七条会员单位及其分支机构的诚信信息包括：基本信息、经营信息、奖惩信息和投诉信息。 第 ...
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》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制定本准则。关联法规：全国人大 的意见。第一百零二条应披露进行关联交易是否遵循市场公正、公平、公开的原则，如交易是否通过招标，价格是否公允，与市场独立第三方价格有无差异。 ...
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