牢固，防止散失。第五条各级行的领导必须重视重要单证的管理，经常检查有关部门执行制度情况，会计、出纳部门的负责人，要参与检查工作，发现问题及时采取措施解决 销毁日期和在“监毁人签章”栏签章证明，“作废重要空白凭证登记簿”按年装订，登记会计档案保管。第二十五条各种重要单证在销毁前，除原封的新单证可 会计业务 ...
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的文件真实、准确、完整。第六条发行人及其董事、监事、经理和其他高级管理人员（以下简称'高管人员'），为发行人提供专业服务的律师事务所、会计师事务所、 、显失公允的关联交易以及影响发行人独立运作的其他行为；(三)公司治理、财务和会计制度等不存在可能妨碍持续规范运作的重大缺陷；(四)高管人员已掌握进入证券 ...
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的原则。发行人应通过记账、核对、岗位职责落实、职责分离、档案管理等会计控制方法，确保企业会计基础工作规范，财务报告编制有良好基础。发行人审计委员会应主动 发行人应建立和完善严格的资金授权、批准、审验、责任追究等相关管理制度，加强资金活动的管理。会计师事务所、保荐机构应关注发行人是否存在与控股股东或实际 ...
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严格遵守信息披露规范要求，认真执行公司信息披露事务管理制度，做好2011年年报披露工作。上市公司应严格执行企业会计准则及相关规定，真实、公允地反映公司的财务 证监会负责安排并购重组委工作会议、送达审核材料、会议记录、起草会议纪要及保管档案等具体工作。并购重组委审核工作所需费用，由中国证监会支付。 第五 ...
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包括：(一)股东(大)会、董事会、监事会必须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行。(二)公司实行法人负责制，公司各业务部门、 和费用报销管理办法，自觉遵守国家财税制度和财经纪律，坚决避免重大财务支出由一个部门、一个主管、一支笔全权决定。(五)制订完善的会计档案保管和 ...
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七） 其他应当关注的异常交易行为。第三十二条 基金销售机构应建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。账户类资料和特殊业务类资料在基金份额持有人账户无 之日起保存期不少于十五年，交易类资料保存期不少于十五年。第四章会计系统内部控制第三十三条 基金销售机构应当依据国家有关法律、法规制定相关财务制度和 ...
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关于证券工作(及非证券工作范围但需要贯彻执行)的批示、决定、决议、条例、规章、制度、办法、通知等文件材料；2．上级和各级党政部门领导视察、检查本单位工作 的申报材料和其他有查找利用价值的报告；23．会计、审计、基建、纪检稽查等业务文件材料，按有关专业档案管理办法的要求执行；24，其他具有参考、凭证作用 ...
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10项条件，实现了交易、清算、核算、监控等系统的集中管理，建立了电子化档案资料的集中管理制度，并符合下列条件之一：1、上一年度公司代理买卖证券业务 新设证券营业部，该证券营业部自取得《证券经营机构营业许可证》之日起2个会计年度内不纳入中国证券业协会公布的证券营业部平均代理买卖证券业务净收入的计算范畴。 ...
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］34号）提出“鼓励符合条件的上市公司发行公司债券”。《管理办法》除继续完善现有可转换公司债券发行制度外,还借鉴境外市场做法，准许上市公司发行附认股权公司 ，除应当符合本章第一节规定外，还应当符合下列规定：(一)最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前 ...
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计划部门准予固定资产投资的批准文件； (六)、企业主管部门审核签证的上季度的财务会计报表； (七)、人民银行要求提供的其它资料。 企业向社会发行债券，除提供 有权监督、检查所筹集资金的使用情况。 第二十四条 建立企业债券发行档案资料管理制度。人民银行及有关金融机构对企业债券发行的申请文件、章程、报表 ...
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